Hertoetsrapport naar aanleiding van het inspectiebezoek aan ETM
PersoonsGebondenBegeleiding B.V.
in Almelo op 18 juni 2019
Utrecht,
november 2019
Pagina 2 van 6
1 Inleiding
Op 18 juni 2019 heeft de Inspectie Gezondheidszorg en Jeugd (hierna: de inspectie) een bezoek gebracht aan ETM PersoonsgebondenBegeleiding B.V. in Almelo (hierna: ETM
)
. Dit bezoek maakt deel uit van het toezicht van de inspectie op zorgaanbieders die vallen onder de Wet kwaliteit, klachten en geschillen zorg (Wkkgz) en die voor de inspectie onbekend zijn.De inspectie heeft ETM getoetst op 15 randvoorwaarden voor veilige en goede zorg1. De bevindingen staan beschreven in het inspectierapport van augustus 2019.
De inspectie concludeerde in haar rapport dat ETM niet alle randvoorwaarden voor veilige en goede zorg voldoende had beschreven. De inspectie vroeg de organisatie om
verbetermaatregelen aan te leveren. In dit hertoetsrapport beoordeelt de inspectie de door de organisatie getroffen verbetermaatregelen.
Beschrijving van de organisatie
ETM is een besloten vennootschap en ingeschreven bij de Kamer van Koophandel onder nummer 66737869. ETM is opgericht in 2016. Sinds 2010 wordt zorg verleend, dit gebeurde voor de oprichting van ETM vanuit een VOF. De bestuurder van ETM is tevens bestuurder van ET Management B.V. Dit is een financiële holding.
Zorgaanbod
ETM levert ambulante begeleiding aan 13 cliënten met een verstandelijke beperking en/of psychiatrische problematiek.
Hiervan hebben 3 cliënten een indicatie op basis van de Wet langdurige zorg (Wlz).
De Wlz-cliënten zijn geïndiceerd voor de zorgprofielen : VG (Verstandelijk Gehandicaptenzorg)
• wonen met begeleiding en verzorging;
• wonen met intensieve begeleiding, verzorging en gedragsregulering.
Tevens ontvangen 3 cliënten zorg vanuit de Jeugdwet.
Daarnaast levert de organisatie nog aan 7 cliënten zorg vanuit de Wet maatschappelijke ondersteuning (Wmo). Het toezicht hierop is belegd bij de gemeenten.
ETM werkt niet als hoofd- en/of onderaannemer. Wanneer cliënten persoonlijke verzorging nodig hebben, dan wordt dit uitbesteed aan een thuiszorgorganisatie. ETM heeft een regionaal werkgebied.
Financiering
De organisatie heeft een WTZi-toelating voor de functies persoonlijke verzorging en begeleiding. De zorg wordt gefinancierd door een persoonsgebonden budget (pgb). ETM heeft geen contract met een zorgkantoor voor Zorg in Natura. Wel wil ETM zich HKZ- certificeren om zich zodoende te kunnen contracteren met het zorgkantoor. ETM heeft een contract met met Samen14, de veertien Twentse gemeenten, en met de gemeentes Olst- Wije en Tubbergen voor het leveren van Wmo-zorg en Jeugdzorg.
Personeel
De formatie direct zorggebonden medewerkers bestaat uit 3 zzp’ers en de bestuurder, die in loondienst is (in totaal vervullen zij ca. 1,8 fte).
• 2 x medewerker zonder diploma in de zorg
• 1 x orthopedagoog
• 1 x toegepast psycholoog
1 Informatie over de 15 randvoorwaarden: https://www.meldennieuwezorgaanbieders.nl/checklist-alles-op-orde
Hertoetsrapport van het inspectiebezoek aan ETM PersoonsGebondenBegeleiding B.V. in Almelo op 18 juni 2019
Pagina 3 van 6
2 Resultaten hertoets
Opzet
De inspectie beoordeelde ETM in het inspectiebezoek op 15 randvoorwaarden voor veilige en goede zorg.
Voldoende
De inspectie heeft tijdens het inspectiebezoek vastgesteld dat de volgende randvoorwaarden voldoende op orde zijn:
• Intern toezicht als onderdeel van Goed bestuur
• Uitsluitingscriteria cliënten
• Meldcode huiselijk geweld en kindermishandeling
• Klachtenregeling Onvoldoende
In onderstaand schema staan de randvoorwaarden die tijdens het inspectiebezoek (deels) onvoldoende op orde waren. In de kolom ‘hertoets’ staat de inspectiebeoordeling van de door ETM getroffen verbetermaatregelen. Indien nodig volgt een toelichting onder het schema.
Bevindingen
Randvoorwaarden
voldoet
eerste bezoek hertoets
nee deels nee deels ja
Beschikbaar en deskundig personeel √ √
Vergewisplicht en verklaring omtrent gedrag (VOG) √ √
Afspraken tussen hoofd- en onderaannemer en zzp’er √ √
Opleidingsplan √ √
Kwaliteitssysteem √ √
Veilig incident melden (VIM) √ √
Voorbehouden handelingen √ √
Vrijheidsbeperking of dwang √ √
Medicatiebeleid √ √
Cliëntmedezeggenschap √ √
Zorgdossiers en zorgplan2 √ √
Toelichting
Beschikbaar en deskundig personeel
Ten tijde van het bezoek was niet duidelijk of de deskundigheid en inzet van de
medewerkers aansluit op de zorgvraag van de cliënten. Uit de dossiers, die de inspectie heeft ingezien, kon onvoldoende worden opgemaakt door wie en op welke wijze de
2 Voor deze norm geldt een afwijkend handhavingbeleid voor cliënten die zorg ontvangen vanuit een
persoonsgebonden budget (PGB). Het recht op een zorgplanbespreking en een zorgplan zoals omschreven in de Wlz geldt niet voor deze groep cliënten. Het toezicht op de zorg aan deze cliënten blijft, voor wat het onderwerp zorgplan, beperkt tot toetsen en zo nodig het geven van het advies om bepaalde zaken te verbeteren. Verdergaande handhavingmaatregelen zullen achterwege blijven. Dit neemt niet weg dat ook de zorg aan deze groep cliënten aantoonbaar van goed niveau, doeltreffend, doelmatig en cliëntgericht moet zijn, afgestemd op de reële behoefte van de cliënt.
Pagina 4 van 6
begeleiding wordt ingezet. De inspectie heeft ETM gevraagd haar te informeren over de wijze waarop de begeleiding plaatsvindt, aansluitend bij de zorgvraag van de WLZ- cliënten. De inspectie heeft hierover geen informatie ontvangen.
Daarnaast heeft de inspectie een beschrijving gevraagd waaruit blijkt hoe ETM zorgdraagt voor 24 uurs zorg in nabijheid en hoe de 24 uur bereikbaarheid wordt geborgd.
De inspectie heeft van ETM een protocol bereikbaarheid ontvangen waarin staat beschreven dat cliënten precaire situaties contact op kunnen nemen met de
bereikbaarheidsdienst, die bestaat uit medewerkers van ETM. De wijze waarop de 24 uurs zorg in nabijheid wordt geboden (zowel op geplande als op ongeplande zorgmomenten) is niet beschreven.
Het is voor de inspectie nog steeds onduidelijk of ETM tijdig, doelmatig en deskundig in de zorg- en ondersteuningsbehoeften van de cliënt voorziet.
Afspraken tussen hoofd- en onderaannemer en zzp’er
ETM heeft de inspectie een algemene modelovereenkomst van de Belastingdienst
toegestuurd. Niet duidelijk is of ETM ook daadwerkelijk een schriftelijke overeenkomst met de zzp’ers heeft gesloten. Bovendien is in de algemene modelovereenkomst van de
Belastingdienst geen waarborg opgenomen dat de zzp’ers zich bij hun werkzaamheden laten leiden door de op zorgaanbieder rustende wettelijke verplichtingen en de regels die de zorgaanbieder heeft vastgesteld omtrent de zorgverlening en de monitoring daarop.
(artikel 4, lid 1b van de Wkkgz).
Opleidingsplan
Het opleidingsplan beschrijft de opleidingseisen die ETM stelt aan de medewerkers.
Medewerkers die nog niet over de vereiste kwalificaties beschikken, krijgen een jaar de tijd om te starten met het behalen van de kwalificaties. ETM ondersteunt hun hierbij in een EVC-procedure. Tot die tijd werken deze medewerkers onder supervisie van een collega die wel de benodigde kwalificaties heeft. De inspectie gaat ervan uit dat het hier de twee medewerkers zonder diploma in de zorg betreft, waaronder de bestuurder.
Het opleidingsplan is niet SMART opgesteld en onderwerpen zoals het veilig incident melden en de meldcode huiselijk geweld en kindermishandeling zijn hierin niet
opgenomen. De inspectie wijst erop dat de Wkkgz voorschrijft dat de zorgaanbieder de kennis en het gebruik van de procudere veilig incident melden en de meldcode huiselijk geweld en kindermishandeling dient te bevorderen.
Kwaliteitssysteem
Hoewel ten tijde van het bezoek is aangegeven dat een HKZ-certificeringstraject in gang is gezet, kan de inspectie uit de toegestuurde documenten niet opmaken dat inmiddels wordt gewerkt volgens een kwaliteitssysteem. Sommige documenten zijn alleen voorzien van een datum van opstelling maar een versienummer, evaluatiedatum en een
verantwoordelijke ontbreken. Een aantal documenten heeft ook geen datum van
opstelling. In het plan van aanpak HKZ, dat de inspectie van ETM heeft ontvangen, staat niet (gefaseerd) beschreven hoe en wanneer de HKZ-certificering zal plaatsvinden.
De inspectie heeft daarom niet kunnen constateren dat er sprake is van een PDCA-cyclus.
Veilig incident melden (VIM)
Het protocol veilig incident melden beschrijft alleen de werkwijze van incidentmeldingen op cliëntniveau. Onduidelijk is of er ook een registratie van alle meldingen wordt
bijgehouden, of deze periodiek worden geanalyseerd en of de daaruit getrokken conclusies, inclusief de te nemen maatregelen ter verbetering, worden vastgelegd.
Hertoetsrapport van het inspectiebezoek aan ETM PersoonsGebondenBegeleiding B.V. in Almelo op 18 juni 2019
Pagina 5 van 6
Daarnaast is in de de meldplicht aan de inspectie (conform artikel 11 van de Wkkgz) niet beschreven. Het volgende dient onverwijld te worden gemeld bij de inspectie:
• een niet-beoogde of onverwachte gebeurtenis, die betrekking heeft op de kwaliteit
• van de zorg en die tot de dood van of een ernstig schadelijk gevolg voor een cliënt heeft geleid;
• gebeurtenissen waarbij er sprake is van geweld richting een patiënt door een zorgverlener of een ander die in uw opdracht werkt, of wanneer er sprake is van geweld tussen patiënten onderling;
• wanneer een overeenkomst met één van de voor u werkzame zorgverleners niet wordt voortzet wegens ernstig tekortschieten in het functioneren als zorgverlener. Het maakt daarbij niet uit wat de aard van de overeenkomst was, bijvoorbeeld een
arbeidscontract, een samenwerkingsovereenkomst of een opdracht.
Uitvoeringsprotocollen van voorbehouden en risicovolle handelingen
ETM heeft in haar medicatiebeleid beschreven dat voorbehouden- en risicovolle handelingen niet worden uitgevoerd.
Medicatiebeleid
In het protocol medicatiebeheer en –verstrekking wordt aangegeven dat ETM in geen enkel geval verantwoordelijk is voor het medicatieproces of onderdelen daarvan.
Wanneer een cliënt hulp nodig heeft in het medicatieproces wordt hiervoor een externe partij ingeschakeld. De inspectie wijst erop dat van iedere cliënt die medicatie gebruikt, ook al heeft de cliënt de medicatie in eigen beheer, er een Actueel Medicatie Overzicht (AMO) aanwezig moet zijn. Dit dient door ETM opgenomen te worden in het protocol en ook in de praktijk te worden uitgevoerd.
Zorgdossier en zorgplan
De inspectie heeft in het rapport van augustus 2019 gevraagd om een resultaatverslag waarin is vastgelegd hoe aan de eisen met betrekking tot het zorgdossier is voldaan.
De inspectie heeft in dit kader niets ontvangen.
Nadere toelichting op de randvoorwaarden, zie:
https://www.meldennieuwezorgaanbieders.nl/checklist-alles-op-orde
Pagina 6 van 6
3 Conclusie
Conclusie
Op basis van bovenstaande bevindingen concludeert de inspectie dat de organisatie de genoemde randvoorwaarden voor veilige en goede zorg nog onvoldoende heeft
beschreven.
Toezichttraject
Omdat nog niet alle getoetste randvoorwaarden op orde zijn, wordt het toezichttraject bij ETM voortgezet door een ander onderdeel van de inspectie en wordt van ETM verwacht dat bovengenoemde zaken verder worden opgepakt. Op basis van de bevindingen in dit rapport wordt een afweging gemaakt welke vervolgacties nodig zijn en op welke termijn.
Een toekomstige toetsing is diepgaander van aard en levert mogelijk andere uitkomsten op.
