OVERIGE INFORMATIE
10.4 Rapportage Compliance Officer
Algemeen
De Compliance Officer adviseert het bestuur over integriteit en ondersteunt bij de borging van gedragsregels.
De Compliance Officer houdt toezicht op naleving van de gedragsregels door het bestuur, externe adviseurs, leden van het verantwoordingsorgaan en de raad van toezicht (de ‘verbonden personen’). De gedragsregels van het fonds zijn vastgelegd in de gedragscode die het bestuur heeft opgesteld.
Het in 2019 vastgestelde compliance charter regelt de verantwoordelijkheden en bevoegdheden van de Compliance Officer. Tevens is een compliance jaarprogramma opgesteld dat goedgekeurd is door het dagelijks bestuur van PDN.
Activiteiten
In 2020 vonden activiteiten plaats in lijn met het compliance jaarprogramma. Een verdiepingssessie inzake integriteit is echter door het doorschuiven van de SIRA pas in februari 2021 uitgevoerd; in samenhang daarmee wordt ook een beoogde aanpassing in de insiderregeling later doorgevoerd. Er vonden diverse gesprekken met verbonden personen plaats inzake de verschillende elementen van de gedragscode. De gedragscode zelf is geactualiseerd in 2020.
Bevindingen 2020 Incidentmelding
Gedurende 2020 is één incident gemeld; deze is door de voorzitter van het bestuur in samenspraak met ondergetekende afgehandeld.
Oneigenlijke beïnvloeding
In 2020 zijn er geen meldingen gedaan dat zich pogingen tot oneigenlijke beïnvloeding van verbonden personen hebben voorgedaan. Er zijn geen meldingen gedaan van ontvangst van geschenken met een waarde boven de grens van €50 of van niet-passende of niet-aanvaardbare uitnodigingen of diensten.
Belangenverstrengeling
Inzake bestaande belangen in (potentiële) zakelijke relaties bij indiensttreding van bestuurders, zijn adequate afspraken vastgelegd. Verder zijn gedurende 2020 geen meldingen ontvangen betreffende (potentiële) belangenverstrengeling.
Voorwetenschap en insider meldingen
Ten aanzien van gemelde privé beleggingstransacties door insiders van het fonds zijn geen onregelmatigheden geconstateerd.
Nevenfuncties
Waar van toepassing zijn door verbonden personen gemelde nevenfuncties als acceptabel beoordeeld in het kader van de gedragscode. Een formele check op de VTE-score is begin 2020 uitgevoerd en er zijn geen
Naleving gedragscode
De aan het fonds verbonden personen hebben een schriftelijke verklaring tot naleving van de gedragscode over 2020 bij mij ingediend; uit analyse en waar nodig navraag zijn geen bijzondere aandachtspunten naar voren gekomen.
Ook is door de eerder genoemde verdiepingssessie inzake integriteit gebleken dat de bestuursleden het begrip integriteit voldoende doorleven en sensitief daarmee omgaan, hetgeen belangrijk is in het licht van de toegenomen aandacht voor dit onderwerp vanuit de maatschappij.
Heerlen, 23 maart 2021
F.C.G. Hermans Compliance Officer
10.5 Personalia
(per 26 mei 2021)
Bestuur
Benoemd op voordracht van DSM Nederland B.V.
Mevrouw E.I. Schippers (voorzitter) Mevrouw M.E.P.J. van Heeswijk-Kuster Mevrouw M.E.A. van Boom
De heer J.M.H. Op Heij
Benoemd op voordracht van de centrale ondernemingsraad DSM Nederland B.V.
De heer W.M.C. Reinartz De heer E.P. de Vries
Benoemd na verkiezing uit en door de Pensioengerechtigden De heer A.M.J. de Boer (plv. voorzitter)
De heer K.A. Pikaart
Raad van toezicht (RvT)
Mevrouw C.P.M. Teunissen (voorzitter) Mevrouw M.J. Hoekstra
De heer J.C. Kragt
Sleutelfunctiehouders
De heer H.C.J. Veerman (Sleutelfunctiehouder Actuarieel) De heer J. Grooten (Sleutelfunctiehouder Interne Audit) De heer J.M.H. Op Heij (Sleutelfunctiehouder Risicobeheer)
Verantwoordingsorgaan (VO) Aangewezen door DSM Nederland B.V.
Mevrouw L.E. Lemon (plv. voorzitter) De heer R. van Ool
Gekozen uit en door de actieve deelnemers De heer M.W. Silvertand
De heer P. Pasmans
Gekozen uit en door de Pensioengerechtigden De heer W.N.C. Beckers (voorzitter)
De heer H.P.N. Govers
Functies en nevenfuncties Bestuur
Mevrouw E.I. Schippers (1964)
Functie in het bestuur: Bestuurslid (vanaf 25/4/2019) & Voorzitter (vanaf 22/5/2019) Relevante nevenfuncties: President DSM Nederland
Lid Bestuur VNO-NCW
Functie in het bestuur: Plaatsvervangend voorzitter (bestuurslid vanaf 2010)
Relevante nevenfuncties: n.v.t.
Mevrouw M.E.A. van Boom (1966)
Functie in het bestuur: Bestuurslid (vanaf 2018)
Relevante nevenfuncties: Lid beleggingscommissie Pensioenfonds Horeca & Catering Voorzitter RvT Stichting Pensioenfonds Hoogovens Lid RvT Pensioenfonds Vliegend Personeel KLM
Mevrouw M.E.P.J. van Heeswijk-Kuster (1970)
Functie in het bestuur: Bestuurslid (vanaf 2013) Relevante nevenfuncties: Senior Legal Counsel DSM
Voorzitter RvT Stichting Antidiscriminatie-voorziening Limburg
De heer J.M.H. Op Heij (1960)
Functie in het bestuur: Bestuurslid (vanaf 30/9/2019)
Relevante nevenfuncties: Senior Vice President COA DSM, Compliance Officer DSM en Alert Officer DSM
Lid Advisory Board EMFC University Maastricht Lid Bestuur Stichting DSM Brighter Living
De heer K.A. Pikaart (1952)
Functie in het bestuur: Bestuurslid (vanaf 21/1/2021)
Relevante nevenfuncties: Lid Pensioencommissie VDP (tot 1/1/2021)
De heer W.M.C. Reinartz (1961)
Functie in het bestuur: Bestuurslid (vanaf 7/12/2020)
Relevante nevenfuncties: Lid RvT Stichting Fonds voor Sociale Instellingen (FSI) Treasurer / Board member Stichting Baandomein Silent Partner Triple A Solutions
De heer E.P. de Vries (1964)
Functie in het bestuur: Bestuurslid (vanaf 2018)
Relevante nevenfuncties: Voorzitter Pensioenfonds Recreatie
Bestuurslid Pensioenfonds voor het Kappersbedrijf
Facilitator nieuwe pensioenovereenkomst 2022 pensioenfonds Gasunie (vanaf 1/2/2021)
Docent SPO Stichting Pensioenopleidingen
Sleutelfunctiehouders
De heer H.C.J. Veerman (1977)
Functie: Sleutelfunctiehouder Actuarieel (vanaf 22/1/2020)
Relevante nevenfuncties: (Certificerend) Actuaris diverse pensioenfondsen Managing Consultant Triple A - Risk Finance
De heer J. Grooten (1952)
Functie: Sleutelfunctiehouder Audit (vanaf 13/8/2019)
Relevante nevenfuncties: Lid College Kwaliteitstoetsingen IIA Nederland (KIN)
De heer J.M.H. Op Heij (1960)
Functie: Sleutelfunctiehouder Risicobeheer (vanaf 30/9/2019)
Relevante nevenfuncties: Zie nevenfuncties beschreven bij bestuur
Raad van toezicht (RVT)
Mevrouw C.P.M. Teunissen (1956)
Functie in de RvT: Voorzitter (vanaf 19/9/2019)
Relevantie nevenfuncties: Bestuursvoorzitter NUB De Nationale APF
Voorzitter Bestuur Stichting Pensioenfonds Openbare Bibliotheken
Lid RvT/Voorzitter Audit Commissie IrisZorg regio Oost- Nederland (tot 31/12/2020)
Lid RvT Rijnbrink Groep
Directeur / bestuurder Centrale Discotheek Rotterdam
Mevrouw M.J. Hoekstra (1963)
Functie in de RvT: Waarnemend voorzitter (15/2/2019 – 19/9/2019) Lid RvT (vanaf 8/1/2019)
Relevante nevenfuncties: Lid RvT Pensioenfonds TNO
Voorzitter RvT Heineken Pensioenfonds Bestuurslid Het Nederlandse Pensioenfonds Voorzitter RvT Pensioenfonds Koopvaardij Bestuurslid van de Vereniging voor intern toezicht pensioensector (VITP)
Lid permanente professionele ontwikkeling VITP
De heer J.C. Kragt (1967)
Functie in de RvT: Lid RvT (vanaf 2014)
Relevante nevenfuncties: Docent Universiteit van Tilburg Lid RvT Pensioenfonds TNO
Bestuurder Postcoderoos coöperatie
Voorzitter RvC OBAM Investment Management
Verantwoordingsorgaan (VO)
De heer W.N.C. Beckers (1949)
Functie in het VO: Lid VO (vanaf 1/7/2019) & Voorzitter (vanaf 1/7/2020)
Relevante nevenfuncties: n.v.t.
Mevrouw L. Lemon (1974)
Functie in het VO: Plv. voorzitter VO (vanaf 1/11/2020) Relevante nevenfuncties: Director Accounting Policies & IFRS DSM
De heer H.P.N. Govers (1949)
Functie in het VO: Lid VO (vanaf 2016)
Relevante nevenfuncties: Lid RWB
Bestuurslid VDP
De heer R. van Ool (1983)
Functie in het VO: Lid VO (vanaf 2017)
Relevante nevenfuncties: Sr. Manager Global Mobility & Executive Reward DSM
De heer A. Noteborn (1954)
Functie in het VO: Lid VO (vanaf 1/4/2021)
Relevante nevenfuncties: n.v.t.
De heer P. Pasmans (1983)
Functie in het VO: Lid VO (vanaf 1/7/2019)
Relevante nevenfuncties: Application Developer DSM
De heer M.W. Silvertand (1968)
Functie in het VO: Lid VO (vanaf 2016)
Relevante nevenfuncties: Investor Relations Manager bij DSM
Mevrouw E. van de Wiel (1947)
Functie in het VO: Lid VO (vanaf 1/7/2019)
Relevante nevenfuncties: Bestuurslid VDP
Certificerend Actuaris
De heer H.C.J. Veerman; Triple A - Risk Finance
Accountant
De heer S.B. Spiessens; Ernst & Young Accountants LLP
Compliance officer
De heer F. Hermans; DSM COA
Functionaris gegevensbescherming De heer W.W.G. Gaemers; DSM Pension Services
Pensioenuitvoerder
De heer G.M.A. Rutten; bestuurder DSM Pension Services De heer B.P.H. Puijn; bestuurder DSM Pension Services
Adresgegevens PDN
Bezoekadres Het Overloon 1, 6411 TE Heerlen
Postadres Postbus 6500, 6401 JH Heerlen
Telefoon 045 - 5782877 of 045 - 5782292
Fax 010 - 4590249
Website www.PDNpensioen.nl
Email info.PDN@dsm.com