BIJLAGE 4 UITKOMSTEN ENQUETE
Vraag 1
Is er binnen uw zorginstelling een formeel beleid met betrekking tot het toepassen van risicomanagement?
Met formeel beleid wordt bedoeld dat tenminste risico’s worden besproken en dat deze risico’s eveneens worden gedocumenteerd.
Aantal Percentage
Ja: 23 51%
Nee: 22 49%
Totaal: 45 100%
Vragen met een sterretje zijn alleen gemaakt door respondenten die een formeel beleid van risicomanagement hebben
Vraag 2
* Hoe lang past uw zorginstelling al risicomanagement toe?
Aantal Percentage
0 - 1 jaar 7 30%
1 - 3 jaar 10 43%
langer dan 3 jaar 4 17%
niet bekend 2 9%
23 100%
Vraag 3
* Op welke onderdelen in de zorginstelling wordt risicomanagement toegepast?
Aantal Percentage
Op de gehele organisatie 20 77%
Op één of meerdere afdelingen 1 4%
Op één of meerdere processen 3 12%
Alleen voor de administratieve processen 1 4%
Anders, nl: 1 4%
Totaal 26 100%
Vraag 4
* Op welke van de onderstaande doelstellingen is aandacht besteed aan de inrichting van het risicomanagement?
Ja Nee Totaal Ja Nee Totaal
Missie van de organisatie 17 6 23 74% 26% 100%
Missie van de organisatie 17 6 23 74% 26% 100%
effectieve en efficiente inzet middelen 21 2 23 91% 9% 100%
betrouwbaarheid verslaggeving 19 4 23 83% 17% 100%
compliance 21 2 23 91% 9% 100%
Vraag 5
* Op welke wijze past uw zorginstelling risicomanagement toe?
Aantal Percentage
Risico's worden besproken 0 0%
Risico's worden besproken en gedocumenteerd 2 9%
Risico's worden besprolen en gedocumenteerd en er worden beheersingsmaatregelen gekoppeld aan deze risico' s 16 70%
om het gewenste beheersingsniveau te verkijgen
Risico's worden besprolen en gedocumenteerd en er worden beheersingsmaatregelen gekoppeld aan deze risico' s 4 17%
om het gewenste beheersingsniveau te verkijgen, tevens worden de beheersingsmaatregelen getest of ze ook daadwerkelijk het resultaat opleveren (incl. een documentatie van
de testwerkzaamheden)
Anders, nl: 1 4%
Totaal: 23 100%
Vraag 6
Wat zijn voor uw zorginstelling de belangrijkste thema's waarop risicomanagement van toegevoegde waarde zou zijn?
Zeer belangrijk Belangrijk Neutraal Onbelangrijk Niet relevant Totaal
Behalen van strategische doelen 9 24 9 1 2 45
Naleven wet- en regelgeving 10 29 6 0 0 45
Marktwerking (concurrentie) 10 22 12 1 0 45
Ethiek en integriteit 7 20 15 3 0 45
Veiligheid van patiënten 27 13 4 1 0 45
Kwaliteit van patiëntenzorg 21 19 3 2 0 45
Voldoende personeel 6 25 13 1 0 45
Arbeidsomstandigheden van personeel 2 26 15 2 0 45
Tijdig inspelen op verandering in financieringsform 18 24 3 0 0 45
Betrouwbare financiële informatie 16 22 7 0 0 45
Beheersing van de administratieve organisatie rondom het primaire proces 11 28 4 1 1 45
Zeer belangrijk Belangrijk Neutraal Onbelangrijk Niet relevant Totaal Zeer belangrijk Belangrijk Neutraal Onbelangrijk Niet relevant Totaal
Behalen van strategische doelen 20% 53% 20% 2% 4% 100%
Naleven wet- en regelgeving 22% 64% 13% 0% 0% 100%
Marktwerking (concurrentie) 22% 49% 27% 2% 0% 100%
Ethiek en integriteit 16% 44% 33% 7% 0% 100%
Veiligheid van patiënten 60% 29% 9% 2% 0% 100%
Kwaliteit van patiëntenzorg 47% 42% 7% 4% 0% 100%
Voldoende personeel 13% 56% 29% 2% 0% 100%
Arbeidsomstandigheden van personeel 4% 58% 33% 4% 0% 100%
Tijdig inspelen op verandering in financieringsform 40% 53% 7% 0% 0% 100%
Betrouwbare financiële informatie 36% 49% 16% 0% 0% 100%
Beheersing van de administratieve organisatie rondom het primaire proces 24% 62% 9% 2% 2% 100%
Vraag 7
Wat is de ambitie binnen de zorginstelling voor het toepassen van risicomanagement?
Aantal Percentage
Bespreken van risico's 1 2%
Bespreken en documenteren van risico's 1 2%
Bespreken en documenteren van risico's en beheersingsmaatregelen koppelen aan deze risico's om 20 44%
het gewenste beheersingsniveau te verkrijgen
Bespreken en documenteren van risico's en beheersingsmaatregelen koppelen aan deze risico's om 23 51%
het gewenste beheersingsniveau te verkrijgen uitvoeren van testwerkzaamheden op de beheersingsmaatregelen om te testen of ze ook daadwerkelijk het gewenste resultaat opleveren (incl. een documentatie van de testwerkzaamheden)
Anders, nl 0 0%
45 100%
Vraag 8 Vraag 8
Bent u, of uw zorginstelling, bekend met het COSO ERM raamwerk?
Aantal Percentage
Ja 22 49%
Nee 23 51%
Totaal 45 100%
Vraag 9
* Past uw zorginstelling het COSO ERM raamwerk toe?
Aantal Percentage
Ja, in het geheel 1 4%
Ja, gedeeltelijk 7 30%
Nee, helemaal niet 15 65%
Totaal 23 100%
Vraag 10
* Welke model, normenkader of raamwerk hanteert uw zorginstelling dan voor het organiseren van risicomanagement?
Vraag alleen voor de respondenten die op de vorige vraag 'nee, helemaal niet' hebben geantwoord
Aantal Percentage
Internal Control - Integrated Framework (COSO, 1994) 0 0%
INK-model 8 53%
EFQM Excellence model 0 0%
Business Balanced Scorecard 4 27%
Anders, nl: 3 20%
Totaal 15 100%
Vraag 11
Is uw zorginstelling van plan om het COSO ERM raamwerk in de toekomst toe te gaan passen?
Voor alle respondenten minus de respondenten die bij vraag 11 'ja, in het geheel' en 'ja, gedeeltelijk' hebben geantwoord
Aantal Percentage
Ja, er zijn concrete plannen om het in de toekomst te gaan implementeren 2 5%
Ja, maar er zijn nog geen concrete plannen 10 27%
Nee, niet van plan om het te gaan implementeren 25 68%
Totaal 37 100%
Opmerkingen bij de vragen
Vraag 3 Anders, nl: meerdere processen en afdelingen
Vraag 5 Anders, nl: risico's worden besproken, maar tot nu toe gebeurt dat niet structureel. De beheermaatregelen hangen daar dan mee samen
Vraag 6 Andere belangrijke thema's:
identiteit huisvesting
investeringen en productinnovatie
risico's en beheersing rond bouwregime (kapitaalslasten) en bouwuitvoering
fysieke omgeving, brand, milieu, aantrekkingskracht op onderzoekers en hoogleraren
OLVG Jaardocument 2007 In 2007 is een begin gemaakt met het op systematische wijze in kaart brengen van bedrijfsmatige en overige risico’s, op weg naar een sluitend, integraal risicobeheersings- en controlesysteem. Ziekenhuisbreed zijn de verschillende risicoterreinen voor
het OLVG benoemd. Per terrein is met inhoudelijk deskundigen gesproken over de waarschijnlijkheid, impact en beheersmaatregelen van risico’s. Op basis van deze gesprekken, zijn als zwaarwegende terreinen voor het risicomanagement van het OLVG benoemd:
· Personeel/arbeidsmarkt · ICT/informatiebeveiliging · PR/reputatieschade · Administratieve organisatie/interne controle
· Samenhang centrale/decentrale organisatie In 2008 wordt integraal risicomanagement verder vormgegeven en geïmplementeerd.
· Samenhang centrale/decentrale organisatie In 2008 wordt integraal risicomanagement verder vormgegeven en geïmplementeerd.
Vraag 7 Anders, nl: inclusief natuurlijk toets of de beheermaatregelen werken, maar niet zoals het hier staat
58
59
60
61
62
63
