bestuur (RvB), de portfolio-evaluatie van KNAW- en NWO-instituten en een voorstel om de governance bij NWO-I aan te passen waren in 2019 belangrijke aandachtspunten voor de Raad van Toezicht (RvT). Hiernaast kan de RvT naar tevredenheid vaststellen dat in 2019 de eerste subsidietoekenningen voor de Nationale Wetenschapsagenda (NWA) aan consortia zijn verleend, de contouren van de NWO-inbreng voor het nieuwe Kennis- en Innovatiecontract (KIC) vanaf 2020 zijn vastgesteld en de minister heeft ingestemd met het samen met de KNAW voorgestelde vervolg op de portfolio-evaluatie van de instituten. Tegelijk moest de RvT constateren dat de minister twee commissies in het leven heeft geroepen om de druk op het wetenschapssysteem aan te pakken. De adviezen van deze commissies raken ook de positie van NWO en de RvT heeft met de RvB uitgebreid stil gestaan bij de reactie hierop. Ten slotte is in 2019 gestart met de voorbereiding op de externe evaluatie van NWO in 2020, die de RvT met vertrouwen tegemoet ziet. Conform de NWO-wet is de RvT ingesteld door de minister van OCW. De RvT staat de RvB terzijde met raad en geeft desgevraagd of uit eigen beweging advies over het beleid van de RvB. Bij de vervulling van zijn taak richt de RvT zich op het belang van de organisatie en daarbij neemt hij de doelstelling van de organisatie als uitgangspunt. Begin 2019 is prof. Simone Buitendijk als zesde lid toegetreden tot de RvT. Eind 2019 maakte de voorzitter kenbaar aan het eind van het jaar terug te treden. Met dit verslag legt de RvT verantwoording af over het in 2019 uitgeoefende toezicht.
In 2019 heeft de RvT voor het eerst onder externe begeleiding een zelfevaluatie uitgevoerd. Doel van de zelfevaluatie was een antwoord op de vraag hoe de RvT zichzelf in het functioneren op de drie
geïdentificeerde hoofdtaken kan verbeteren. De RvT heeft vastgesteld dat veel zaken goed gaan, zoals de toezichthoudende taak door de auditcommissie op de besteding van middelen. Voor de verdere
ontwikkeling van de taken van de RvT kwamen aandachtspunten naar voren voor de rol als werkgever en adviseur van de RvB. Het resultaat is besproken met de RvB en heeft onder andere geleid tot het instellen van een wetenschapscommissie die indien gewenst in de RvT een inhoudelijke discussie met de RvB kan entameren. De conclusies ten aanzien van de relatie met OCW en de rol van NWO als zelfstandig bestuursorgaan zijn verwerkt in de zelfevaluatie van NWO.
In 2019 vergaderde de RvT zes keer plenair in aanwezigheid van de leden van de RvB over zowel interne aangelegenheden als externe ontwikkelingen. De vergaderingen werden meestal voorafgegaan door een besloten deel voor alleen RvT-leden. Hiernaast heeft de auditcommissie vier keer vergaderd met de portefeuillehouder bedrijfsvoering en financiën van de RvB over de interne controle en de bedrijfsvoering. Met de externe accountant heeft de auditcommissie de bevindingen besproken over de jaarrekening 2018 en de managementletter 2019. De auditcommissie heeft verder NWO-I geadviseerd over de vlootver-nieuwing en de aanbesteding van de accountant. Ter voorbereiding op het verkrijgen van de OOB-status heeft de auditcommissie prof. Peter Sampers voorgedragen als extern lid. De remuneratie- en benoemings-adviescommissie heeft in maart functioneringsgesprekken gevoerd met de leden van de RvB. De nieuw ingestelde wetenschapscommissie heeft overleg gehad met de voorzitter van de RvB en een nadere werkwijze vastgesteld. Een delegatie van de raad was in december aanwezig bij het algemeen overleg tussen de bestuurder en de centrale ondernemingsraad.
De RvT heeft conform de wet en het bestuursreglement de RvB in aanwezigheid van de accountant geadviseerd over het jaarverslag en de jaarrekening over 2018 en de begroting voor 2020. Omdat de eerste benoemingstermijnen afliepen van een aantal leden van de RvB, heeft de RvT na een externe wervingspro-cedure drie nieuwe leden aan de minister voorgedragen. De raad is verder gehoord over voorgenomen besluiten van het stichtingsbestuur NWO-I voor de vernieuwing van de nationale onderzoeksvloot, die wordt beheerd door het Koninklijk NIOZ, en over een voorgenomen wijziging in de governance van NWO-I en de daartoe aan te passen statuten en huishoudelijk reglement.
Hoofdstuk 4 | Jaarverslag raad van toezicht
72
Om nader kennis te maken met de organisatie heeft de raad tijdens de vergaderingen korte presentaties gekregen over de ontwikkelingen rond het primair proces, het regieorgaan NRO en het NWO-instituut AMOLF. Terugkerende onderwerpen in de vergaderingen waren de discussie over de druk op het systeem en het overleg daarover met VSNU en KNAW, het vervolg op de portfolio-evaluatie van NWO- en KNAW-instituten, de mogelijke gevolgen van de Brexit, adviezen van en overleg met de Kenniscoalitie en de voorbereidingen op de evaluatie van NWO in 2020. De auditcommissie heeft de RvT geïnformeerd over de gevolgen van de aanwijzing van NWO als organisatie van openbaar belang.
De RvT heeft het functioneren van zowel RvT als RvB en de wederzijdse interactie onderdeel gemaakt van de zelfevaluatie die onder externe begeleiding is uitgevoerd. Ten aanzien van de bezoldiging van de leden van de RvB is vastgesteld dat deze voldoet aan de Wet normering topinkomens (WNT). De RvT heeft besloten een beperkte differentiatie aan te brengen tussen voorzitter, vicevoorzitter en de overige leden. De raad dankt de leden van de RvB en de medewerkers voor hun grote betrokkenheid bij en inzet voor NWO en de wetenschap in Nederland.
Samenstelling raad van toezicht op 31-12-2019 Zittingstermijn tot*
Ir. Roelof de Wijkerslooth de Weerdesteijn (voorzitter) 01-01-2020
Ing. Amandus Lundqvist (vicevoorzitter)** 28-02-2022
Drs. Willem te Beest 28-02-2022
Prof. dr. Simone Buitendijk*** 01-01-2024
Dr. Adriana Esmeijer 28-02-2022
Prof. dr. Melinda Mills 15-01-2023
* Voorzitter en leden zijn door OCW per 1 maart 2017 conform de NWO-wet benoemd voor vijf jaar. In de raad is afgesproken dat de voorzitter uiterlijk 31-3-2020 zou aftreden; deze heeft zijn ontslag ingediend ingaande 1 januari 2020. Door de tussentijdse vervangingen is de continuïteit voldoende geborgd.
** Benoemd op voordracht van de minister van Economische Zaken.
*** Per 1 januari 2019 benoemd als zesde lid om de samenwerking met ZonMw in de samenstelling van de RvT tot uitdrukking te brengen.
Competentiematrix Bestuurlijk Financieel Internationaal Maatschappij Onderzoek
Ir. Roelof de Wijkerslooth de
Weerdesteijn X X
Ing. Amandus Lundqvist X X X
Drs. Willem te Beest X X
Prof. dr. Simone Buitendijk X X X
Dr. Adriana Esmeijer X X X
Prof. dr. Melinda Mills X X X
Aanwezigheid bij vergaderingen* raad auditcie remuneratiecie wet.cie.
Ir. Roelof de Wijkerslooth de
Weerdesteijn 6/6 – 1/1
Ing. Amandus Lundqvist 6/6 4/4 –
Drs. Willem te Beest 5/6 4/4 –
Prof. dr. Simone Buitendijk 5/6 – – 2/2
Dr. Adriana Esmeijer 5/6 – –
Prof. dr. Melinda Mills 5/6 – 1/1 2/2
Hoofd- en/of nevenfuncties in 2019
Roelof de
Wijkerslooth Voorzitter
Nevenfunctie Kamerheer van Zijne Majesteit Koning Willem Alexander voor de Provincie Gelderland
Amandus Lundqvist Vicevoorzitter
Nevenfuncties Lid Stichting Preferente Aandelen ASML Voorzitter RvC UvA Ventures (Universiteit) Lid RvC BNP Paribas OBAM (Investeringsfonds) Voorzitter RvC Business Park Aviolanda (Luchtvaart)
Willem te Beest Lid, tevens voorzitter auditcommissie
Nevenfuncties Voorzitter Commissie Eindtermen Accountantsopleidingen Lid Raad van Toezicht Ipse de Bruggen
Simone Buitendijk Lid
Hoofdfunctie Vice-Provost Education, Imperial College London
Nevenfuncties Voorzitter, Adviesraad Leiden University College (LUC), Universiteit Leiden
International External Advisory Board, Great Ormond Street Institute of Child Health Raad van Toezicht, Nederlandse Stichting voor het Dove en Slechthorende Kind (NSDSK) University Advisory Board, Coursera
International Advisory Board, Helsinki University
Chair, Steering Group of Vice-rectors for Learning and Teaching, League of European Research Universities
Adriana Esmeijer Lid
Hoofdfunctie Directeur-bestuurder Prins Bernhard Cultuurfonds Nevenfuncties Lid Raad van Toezicht ArtEZ Hogeschool voor de Kunsten
Lid Raad van Toezicht Nederlandse Omroep Stichting (NOS)
Lid van het bestuur van de stichting Aanwending Loterijgelden Nederland (ALN) Lid van het bestuur van stichting The Hague Club
Lid bestuur stichting Kansspelbelangen NOC*NSF/ALN
Melinda Mills Lid
Hoofdfunctie Nuffield Professor of Sociology, Department of Sociology, University of Oxford Nevenfuncties Lid van de Executive Council, ESRC (Economic and Social Research Council) UK
Advisory Board Member, SPaDE, Social Policy and Family Dynamics in Europe, Stockholm University, Sweden
Member of Editorial Board, Journal of Family Research/ Zeitschrift für Familienforschung Nulaanstelling hoogleraar sociologie, Rijksuniversiteit Groningen (sinds 2014)