5. HOOFDSTUK 5 De Wet homologatie onderhands akkoord en de rol van de rechter
5.8. Beroepsmogelijkheden: rechtsmiddelenverbod
In de WHOA is een rechtsmiddelenverbod opgenomen voor uitspraken van de rechter die in het kader van die afdeling zijn gewezen.257 Dit is volgens de memorie van toelichting
“gerechtvaardigd en noodzakelijk omdat het akkoord tot stand komt in de klemmende situatie van dreigende insolventie”.258 De rechtbank kan wel ambtshalve of op verzoek van de
schuldenaar of een belanghebbende schuldeiser of aandeelhouder prejudiciële vragen stellen aan de Hoge Raad259 over de juiste toepassing van de WHOA.260 Als de rechter echter
255 Art. 384 lid 2 sub a Fw.
256 Art. 384 lid 3 Fw. Dit artikel jo. art. 39 Fw jo. art. 373 lid 1 verklaart ook de veronderstelling van de
redelijkheid van een opzegtermijn van drie maanden: dan is dus in beginsel voldaan aan de best interests- test.
257 Art. 369 lid 10 Fw. 258 MvT, p. 33. 259 Art. 392 e.v. Rv. 260 MvT, p. 17.
bevoegdheid ontleent aan de Insolventieverordening,261 kan elke schuldeiser die in de aanloop
naar de beschikking niet is gehoord gedurende acht dagen na de aantekening in het insolventieregister in verzet komen tegen de beslissing op grond van het ontbreken van de internationale bevoegdheid van de rechter.262 Voor processuele beslissingen is het
rechtsmiddelenverbod begrijpelijk en in lijn met de rest van de Faillissementswet, maar voor materiële beslissingen is het minder vanzelfsprekend, zeker in de gevallen dat de rechtbank ambtshalve een aan haar toebedeelde bevoegdheid gebruikt of reeds eerder heeft gebruikt. Een rechtsmiddelenverbod waar bij uitzondering zowel hoger beroep als beroep in cassatie wordt uitgesloten komt in de wet vaker voor, incidenteel bij materieelrechtelijke beslissingen en frequenter bij processuele beslissingen.263 Het rechtsmiddelenverbod in de WHOA ziet dus op
zowel materieelrechtelijke als processuele uitspraken die de rechter kan doen op basis van deze afdeling.
De rechtvaardiging voor het niet incorporeren van een beroepsmogelijkheid is blijkens de memorie van toelichting dus te vinden in de snelheid waarmee het proces zich moet voltrekken. Op deze wijze wordt echter afbreuk gedaan aan het beginsel van het recht op toegang tot een doeltreffende voorziening in rechte bij de inbreuk op eigendom.264 In een procedure zonder
beroepsmogelijkheden heeft iedere betrokkene na de homologatiebeslissing zekerheid over diens positie en kan de herstructurering snel uitgevoerd worden. Denk bijvoorbeeld aan de situatie waar een akkoord (mede) een debt for equity swap inhoudt; zou een notaris dan willen meewerken aan het passeren van een akte waar in uitzondering op de hoofdregel265 een emissie
plaatsvindt zonder besluit van de AVA,266 terwijl in hoger beroep de homologatiebeslissing
vernietigd zou kunnen worden? Een dergelijke situatie brengt veel onzekerheid mee en levert vertraging op.
Ook de Raad van State stelt in zijn advies de rol van de rechter aan de orde en in het bijzonder bij de uitsluiting van rechtsmiddelen.267 Opgemerkt wordt dat de positie van de rechter zeer
bepalend is in de procedure, aangezien in de kern in de WHOA van de rechter gevraagd wordt
261 Art. 369 lid 7 sub a
262 Art. 371 lid 14 Fw jo. art. 5 lid 1 Insolventieverordening. 263 Stein/Rueb 2015/10.3.3.
264 Art. 1 EP EVRM jo. art. 6 EVRM. 265 Art. 2:96 en 2:206 BW.
266 Art. 370 lid 5 Fw.
om “de levensvatbaarheid van een onderneming te beoordelen, in het licht van de vraag of deze een tweede kans verdient”.268 De Raad merkt verder op dat met het oog op het
rechtsmiddelenverbod de procedure met meer waarborgen moet worden omgeven, mede in het belang van de rechtseenheid. In het consultatieadvies van de Raad voor de Rechtspraak wordt hier niet treffend op ingehaakt. Uit het advies blijkt geen gedachtevorming in abstracto over wat de rol van de rechter onder procedure zou moeten zijn en of hier in het voorliggende Wetsvoorstel toereikend in is voorzien.
De uitsluiting van een rechtsmiddel lijkt derhalve gerechtvaardigd met het oog op de aard van de procedure, maar de vraag is of de uitsluiting van alle rechtsmiddelen proportioneel is. Het rechtsmiddelenverbod biedt deal certainty en snelheid. Daartegenover staat echter de aard van de procedure onder de WHOA: er wordt inbreuk gemaakt op eigendomsrechten en op de verbindende werking van overeenkomsten.269 Het rechtsmiddelenverbod staat dan ook op
gespannen voet met de right to an effective remedy zoals vereist door artikel 1 Eerste Protocol.
5.8.1. Doorbrekingsjurisprudentie
Niettegenstaande een bijzonder rechtsmiddelenverbod kunnen uitspraken op grond van de zogenoemde doorbrekingsjurisprudentie toch vatbaar zijn voor hoger beroep of beroep in cassatie indien de rechter buiten het toepassingsgebied van de desbetreffende regeling is getreden,270 indien de rechter een bepaling ten onrechte heeft toegepast of buiten toepassing
heeft gelaten,271 of indien de rechter bij de behandeling van een zaak een fundamenteel
rechtsbeginsel (zoals het beginsel van hoor en wederhoor)272 zodanig heeft geschonden dat van
een eerlijke en onpartijdige behandeling geen sprake kan zijn.273 Er moet dus sprake zijn van
een verzuim van essentiële vormen in termen van de beginselen van het burgerlijk procesrecht.274 Twijfels aan de onpartijdigheid van de rechter kunnen dus nadrukkelijk ook
aanleiding geven voor de doorbreking van een rechtsmiddelenverbod.275
268 Dit is een de facto verwoording van de shutdown decision. 269 Door toepassing van art. 373 lid 1 en 2 jo. 383 lid 7 Fw.
270 HR 19 oktober 1979, NJ 1980/471 en HR 10 juni 1983, NJ 1984/270. 271 HR 29 maart 1985, NJ 1986/242 (Enka/Dupont).
272 HR 27 juni 1997, NJ 1998/328, m.nt. HJS (Schelhaas/Delta Lloyd). 273 Stein/Rueb 2015/10.3.3.
274 Asser Procesrecht/Giesen 2015/250.
Met betrekking tot het rechtsmiddelenverbod zoals opgenomen in Titel II van de Faillissementswet276 heeft de Hoge Raad geoordeeld dat er geen aanleiding is om de
doorbrekingsjurisprudentie niet toe te passen.277 Met betrekking tot de WHOA is er mijns
inziens ook geen aanleiding om anders te oordelen. De extreme gevallen waar deze uitzonderingen op zien rechtvaardigen het hoger beroep in zijn herkansingsfunctie. Dit is in dergelijke gevallen noodzakelijk om de effectieve rechtsgang te handhaven,278 in welk licht de
nadelen van het openstellen van rechtsmiddelen moeten wijken.