De samenstelling van de directie en de raad wijzigde in 2020. Olaf Sleijpen werd per 1 februari benoemd als directeur monetaire zaken. Job Swank werkt nog steeds thuis aan zijn herstel. De raad wenst hem van harte beterschap. Frank Elderson is per 15 december benoemd in de directie van de Europese Centrale Bank (ECB) en hij is per diezelfde datum ontheven uit zijn functie als directielid van DNB. De raad is verheugd over de benoeming van Elderson op deze vooraanstaande positie bij de ECB en is hem dankbaar voor zijn toewijding aan de taken van DNB en zijn grote inspanningen voor de missie, organisatie en medewerkers. De positie directeur toezicht banken is thans vacant.
Artikel 13, lid 1 van de Bankwet 1998 bepaalt dat de raad uit minimaal zeven en maximaal tien leden bestaat. De raad heeft bij het vaststellen van de jaarrekening 2020 zeven leden: Wim Kuijken (voorzitter), Margot Scheltema (vicevoorzitter), Annemieke Nijhof (overheidscommissaris), Feike Sijbesma, Marry de Gaay Fortman, Roger Dassen en Mirjam van Praag.
In 2020 werden twee leden herbenoemd en een lid opgevolgd. Marry de Gaay Fortman werd per 1 juli door de aandeelhouder herbenoemd voor een tweede termijn. Feike Sijbesma werd per 1 september herbenoemd voor een derde termijn. Kees Goudswaard stopte per 1 oktober na twee termijnen als lid van de raad met academisch profiel. De raad is hem grote dank verschuldigd voor zijn jarenlange inzet voor DNB, onder andere als voorzitter van de Financiële Commissie en de Toezichtcommissie. Hij werd opgevolgd door Mirjam van Praag, die per 1 oktober werd benoemd voor een eerste termijn van vier jaar als lid van de raad. De raad is verheugd over het toetreden van Van Praag en ziet uit naar een goede en effectieve samenwerking.
Gezien de gewijzigde samenstelling in de directie veranderde de diversiteit in de directie in 2020.
De verdeling vrouw/man binnen de directie is 40%/60%. Gezien de gewijzigde samenstelling in de raad veranderde de diversiteit. De verdeling vrouw/man binnen de raad is 57%/43%. Daarmee voldoet DNB zowel bij de directie als de raad aan het wettelijk streefcijfer voor de verdeling van de zetels tussen mannen en vrouwen. Bij (her)benoemingen richt de raad zich op de vastgestelde profielschets, waarvan het streven naar diversiteit onderdeel uitmaakt. Het streven naar diversiteit 108
is overigens niet beperkt tot de verdeling van de zetels over vrouwen en mannen, maar houdt ook rekening met deskundigheid, (culturele) achtergrond en competenties. Zie onderstaande
expertisematrix en diversiteitsmatrix voor een nadere toelichting.
Expertisegebied Kuijken Scheltema Nijhof De Gaay
Fortman Van Praag Sijbesma Dassen
Bestuur
Management & organisatie ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■
Accounting & administratieve
organisatie en interne controle ■ ■
Stakeholdermanagement ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■
Macroeconomische vraagstukken ■ ■ ■ ■
Financiële stabiliteit en instellingen ■ ■ ■
Betalingsverkeer
De vertegenwoordiging van leden van de raad in de bankraad wijzigde in 2020. Annemieke Nijhof nam heel 2020 als overheidscommissaris deel. Kees Goudswaard nam van 1 januari tot 1 oktober deel als door de raad aangewezen lid, waarna hij in deze hoedanigheid werd opgevolgd door Mirjam van Praag.
De samenstelling van de raad, commissies en directie is opgenomen vanaf pagina 101 van dit jaarverslag.
De profielschetsen voor de raad en de directie, en hun overige functies staan op de website van DNB.
109
Werkzaamheden
Gemiddeld nam 98% van de leden deel aan de plenaire vergaderingen. Geen van hen was regelmatig afwezig. Een deel van elke plenaire vergadering vond plaats in aanwezigheid van de directie.
Onderstaande tabel geeft de aanwezigheid weer voor ieder van de leden voor de plenaire raad van commissarissen (RvC), de Honorerings- en benoemingscommissie (HBC), de Financiële Commissie (FC) en de Toezichtcommissie (TC).
Lid RvC HBC FC TC
Wim Kuijken 8/8 9/9
Margot Scheltema 8/8 8/8 5/5
Feike Sijbesma 7/8 9/9
Kees Goudswaard 6/6 3/3
Marry de Gaay Fortman 8/8 9/9 5/5
Annemieke Nijhof 8/8 8/8 5/5
Roger Dassen 8/8 8/8
Mirjam van Praag 2/2 2/2
Daarnaast overlegden de voorzitter van de raad en de president regelmatig tussentijds over zaken die binnen het taakgebied van de raad vallen en over ontwikkelingen die impact hebben op DNB.
In het kader van zijn toezicht op de algemene gang van zaken binnen DNB besprak de raad de DNB-brede financiële resultaten en verantwoording over 2020 in de FC. De resultaten en verantwoording over 2020 ten aanzien van de ZBO-taken van DNB besprak de raad in zowel de FC, de TC als de plenaire vergaderingen. Dit met gebruikmaking van financiële kwartaalrapportages, de management letter en het accountantsverslag van de externe accountant en de
IAD-kwartaalrapportages.
Ook in 2020 was een belangrijk punt van aandacht voor de raad de omvang van de balansposten uit hoofde van de monetaire operaties en de hiermee verbonden risico’s. De risico’s voor de balans van DNB die voortvloeien uit het monetaire beleid van het Eurosysteem deden de directie, daarbij gesteund door de raad, besluiten tot een dotatie van EUR 868 miljoen aan de voorziening voor financiële risico’s. Het resultaat over 2020 komt aldus uit op EUR 15 miljoen (2019: EUR 1.176 miljoen).
Conform het kapitaalbeleid van DNB vindt er geen toevoeging aan de algemene reserve plaats.
De uitkering aan de Staat bedraagt derhalve EUR 15 miljoen.
In 2020 vonden geen goudverkopen plaats. De raad staat, wanneer hier aanleiding toe is, periodiek stil bij de overwegingen van de directie ten aanzien van de goudvoorraad.
De raad besprak de jaarrekening 2020 uitvoerig met de directie, mede in het bijzijn van de externe accountant. Krachtens artikel 13, lid 6 van de Bankwet 1998 stelde de raad de jaarrekening van DNB vervolgens vast en zij droeg deze ter goedkeuring voor aan de algemene vergadering. De raad besprak 110
de begroting voor 2021 (inclusief het ZBO-deel) en keurde deze goed op 13 november 2020. De raad stelde vast dat de interne bedrijfsmatige en operationele sturingsinstrumenten goed functioneren, zoals de planning- en controlcyclus en het risicobeheersings- en controlesysteem.
Na de behandeling in de raad bespraken enkele leden van de raad en de directie de ZBO-begroting in het jaarlijkse begrotingsoverleg met het ministerie van Financiën. De raad beoordeelt de transparantie die de directie betracht bij het begrotingsproces en het gesprek dat de directie in dit proces voert met haar belangrijkste stakeholders daarbij, als positief. De raad is van mening dat DNB op krachtige en indringende wijze haar toezicht uitvoert en heldere prioriteiten stelt. De raad zoekt met de directie voortdurend naar mogelijkheden om de doelmatige en doelgerichte inzet van de beschikbare middelen ten behoeve van de uitvoering van de kerntaken en de interne bedrijfsvoering verder te versterken.
De raad besteedde ook in 2020 de nodige aandacht aan de interne organisatie van DNB. Zo sprak de raad periodiek diepgaand met de directie over de vorderingen van de outsourcing van delen van de ICT-dienstverlening en het programma huisvesting DNB. In dit programma waren de belangrijkste punten in 2020 de verdere uitwerking van het ontwerp van het hoofdgebouw van DNB aan het Frederiksplein, de verkoop van het kantoorpand Sarphatistraat 1 en de verplaatsing van het DNB Cashcentrum en de in Amsterdam aanwezige goudvoorraad naar het tijdelijke DNB Cashcentrum in Haarlem. In de gesprekken over de interne bedrijfsvoering benadrukte de raad het belang van een goede afweging tussen kostenbewustzijn, duurzaamheid, veiligheid en transparantie. De raad ging ook in gesprek met alle divisiedirecteuren, om de interactie tussen de raad en de organisatie verder te versterken. Tot slot sprak de raad ook met de directie over de voortgang van het strategietraject DNB 2025, onder andere op het gebied van digitalisering. Door met regelmaat in gesprek te zijn met de directie over thema’s als diversiteit en inclusiviteit, proces- en programmamanagement en het risicomanagement van DNB wil de raad bijdragen aan de verdere versterking van de bedrijfscultuur.
De raad besprak iedere vergadering naar aanleiding van het actualiteitenbericht de belangrijkste ontwikkelingen op de verschillende taakgebieden met de directie en werd daarbij ook geïnformeerd over het overleg van de directieleden in internationale gremia.
De raad ging tijdens zijn retraite met de directie in op de strategische uitdagingen en sprak daarbij uitgebreid over de kansen en dilemma’s bij een groen herstel uit de coronacrisis en de rol die DNB hierin kan spelen.
Leden van de raad woonden conform artikel 24 van de Wet op de ondernemingsraden overleg-vergaderingen bij tussen bestuurder en Ondernemingsraad (OR). De voorzitters van de raad en de FC spraken periodiek met het afdelingshoofd van Compliance & Integriteit. De voorzitter van de FC sprak verder periodiek met het afdelingshoofd van de interne accountantsdienst (IAD) en de externe accountant. De raad heeft zijn eigen functioneren in 2020 geëvalueerd en plenair besproken buiten
111
aanwezigheid van de directie. Hierbij kreeg de raad begeleiding van een externe deskundige. De raad besprak in die bijeenkomst ook het functioneren van – en de samenwerking met – de directie.