Professionele organisatie

6.1. Bevordering van snelle en zorgvuldige toetreding van marktpartijen en personen

Activiteiten

+ Streven naar afhandeling van 100% van de vergunningaanvragen/ personentoetsingen binnen de wettelijke termijn.

Score:

Toelichting

+ Gemiddeld 69% van alle vergunningaanvragen en personentoetsingen is binnen de wettelijke termijn afgehandeld. In 2021 is het de AFM niet gelukt om deze KPI te halen door onder meer een stijging van het aantal toets- en vergunningaanvragen en capaciteitsuitdagingen binnen verschillende teams, mede als gevolg van de coronapandemie. In de tweede helft van 2021 zijn verschillende procesverbeteringen doorgevoerd waardoor een langzame stijging in de KPI zichtbaar is. De AFM heeft zich naar haar beste vermogen ingespannen om alle zaken binnen de wettelijke termijn af te ronden en heeft daar waar dat niet lukte zoveel mogelijk contact onderhouden met de aanvragers over de voortgang van deze dossiers.

6.2 Een datagedreven toezichthouder

Activiteiten

+ De transformatie van de AFM naar een datagedreven toezichthouder wordt in 2021 verder vormgegeven, ontwikkeld en geborgd binnen de organisatie.

Score:

Toelichting

+ De transformatie naar een datagedreven toezichthouder stond in 2021 in het teken van verdere verankering. Hiertoe zijn inmiddels een vijftal zogeheten business devops teams operationeel.

Deze teams zijn verantwoordelijk voor de (door)ontwikkeling van datagedreven processen en het gebruik van data binnen toezicht. Door continue focus op het aantrekken van medewerkers met de noodzakelijke expertises wordt er binnen alle teams multi disciplinair gewerkt. Concrete resultaten van de teams zijn o.a. de structurele ontsluiting van data t.b.v. van transactie rapportage toezicht, een datagedreven aanpak bij de herijkte toezicht op accountants en inzet van nieuwe technieken om onze taak als toezichthouders effectiever te kunnen uitoefenen.

6.3 Continue verbeteren van de (toezicht) processen

Activiteiten

+ De AFM evalueert haar eigen werk en werkt hierin samen met andere toezichthouders. Uitkomsten vormen de basis voor continue verbetering en worden gedeeld met medewerkers.

+ De AFM zorgt voor een goede borging en doorontwikkeling van haar werkwijze die gericht is op het kortcyclisch (bij)sturen op het behalen van doelstellingen en het doorvoeren van verbeteringen.

Score:

11 6 Overall

Toelichting

+ Een groot deel van onze ICT-diensten is uitbesteed aan Cegeka. 2021 stond in het teken van deze transitie.

+ We hebben verder ingezet op het verbeteren van datamanagementprocessen. Zo is in 2021 een werkgroep gestart die voor CRM de contactgegevens van instellingen controleert. Deze controles worden ook gebruikt in het heffingenproces.

+ In 2021 is er een start gemaakt om het AFM-programma voor datagedreven toezicht een meer permanente basis te geven binnen de organisatie.

+ Onder de titel Werken@afm hebben we in 2021 een toekomstperspectief geschetst hoe we willen werken bij de AFM en er is een aantal uitgangspunten opgesteld voor plaatsonafhankelijk werken.

6.4 Continue verbeteren van de (toezicht) processen

Activiteiten

+ De AFM evalueert haar toezicht geregeld en gaat daarvoor in gesprek met stakeholders (o.a. via het adviserend panel). De AFM voert op basis van deze gesprekken en eventuele andere terugkoppelingen verbeteringen door in haar toezicht.

Score:

Toelichting

+ De AFM onderhoudt intensief contact met een groot aantal brancheorganisaties, zoals de Pensioenfederatie, de Nederlandse Vereniging van Banken, het Verbond van Verzekeraars etc.

Dat contact vindt plaats in een-op-een gesprekken, maar ook tijdens rondetafelgesprekken en (digitale) dialoogsessies. Verder wordt de samenwerking met DNB en de andere toezichthouders als open en constructief ervaren. Er vindt tussen DNB en de AFM op reguliere basis overleg plaats op verschillende niveaus binnen de organisaties over thema’s zoals de samenwerking rondom het nieuwe pensioencontract. In 2021 zijn ook twee digitale bijeenkomsten georganiseerd met het Adviserend Panel. Deze bijeenkomsten hebben als doel om vragen te stellen en adviezen te geven over de begroting en de heffingen, de voortgang van de activiteiten en de jaarverantwoording van de AFM.

+ De AFM is een professionele en gedegen toezichthouder die bijdraagt aan het goed functioneren van de financiële markten en een gunstig vestigingsklimaat voor bedrijven in Nederland. Dat blijkt uit een onafhankelijke evaluatie van het functioneren van de AFM als zelfstandig bestuursorgaan (zbo). In het rapport staan ook aanbevelingen voor verdere verbetering.

6.5 Continue ontwikkeling eigen personeel

Activiteiten

+ We besteden veel tijd en aandacht aan de scholing en ontwikkeling van onze medewerkers door:

- het trainen van benodigde vaardigheden;

- het bevorderen van samenwerking;

- gebruik te maken van hulpmiddelen, zoals de AFM Werkwijze.

Score:

127

Autoriteit Financiële Markten Jaarverslag 2021

11 6 Overall

Professionele organisatie

Toelichting

+ De AFM besteed veel tijd en aandacht aan de ontwikkeling van onze medewerkers door:

+ Het trainen van benodigde vaardigheden: o.a. de training persoonlijk leiderschap (voor medewerkers) en de training coachend leiderschap (voor leidinggevenden).

+ Het bevorderen van samenwerking: door middel van teambuilding sessies wordt er stil gestaan bij samenwerking, zowel binnen als buiten een afdeling. Ook de externe mindset trainingen vormen hierbij een belangrijke rol.

+ Gebruik te maken van hulpmiddelen zoals de AFM werkwijze en gestandaardiseerde processen:

de AFM werkwijze wordt binnen de organisatie gebruikt om een uniforme manier van werken te bewerkstelligen. De AFM werkwijze bestaat uit drie componenten: gedrag & cultuur, kort cyclisch sturen en continu (processen) verbeteren.

6.6 Effectieve kostenbeheersing

Activiteiten

+ De AFM borgt dat de kosten binnen het vastgestelde kostenkader / begroting blijven.

Score:

Toelichting

+ De kosten van de AFM zijn in 2021 binnen kader en begroting gebleven.

11 Bijlage 2

Afkortingen

ACM

Autoriteit Consument &

Markt

Alternative Investment Fund Managers

AIFMD

Alternative Investment Fund Managers Directive

AMF

Autorité des Marchés Financiers (FR)

accountants organisaties:

KPMG, PWC, EY, Deloitte

CBDF

Cross-Border Distribution Framework

CBS

Centraal Bureau voor de Statistiek

CCD

Consumer Credit Directive

CFT

Combating the financing of terrorism

CMU

Capital Markets Union

COO

Chief Operating Officer

CPB

Centraal Planbureau

CSDR

Central Securities Depositories Regulation

European Insurance and Occupational Pensions

European Securities and Markets Authority

ESRB

European Systemic Risk Board

Handelaar voor eigen rekening

IAD

Interne auditdienst

IAIS

International Association of Insurance Supervisors

icbe

Instelling voor collectieve belegging in effecten

International Forum of Independent Audit Regulators

International Organization of Securities and Markets Authority

IPISC

Investor Protection and Intermediaries Standing Committee

MiCAR

Markets in Crypto-Assets Regulation

129

Autoriteit Financiële Markten Jaarverslag 2021

11

MiFID II

Markets in Financial Instruments Directive II

NBA

Koninklijke Nederlandse Beroepsorganisatie van

Packaged Retail and Insurance based

Securities Financing Transactions Regulation

Suspicious Transaction and Order Report

TEG

Technical Expert Group

TIBER

Threat Intelligence Based Ethical Red-teaming

TRS

Transaction Reporting System

UCITS

Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities

Wet op het financieel toezicht

WNT

Wet Normering Topinkomens

Wwft

Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme

zbo Zelfstandig bestuursorgaan

De tekst van deze publicatie is met zorg samengesteld en is informatief van aard. U kunt er geen rechten aan ontlenen. Door veranderende wet- en regelgeving op nationaal en internationaal niveau is het mogelijk dat de tekst niet actueel is op het moment dat u deze leest. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) is niet aansprakelijk voor de eventuele gevolgen – bijvoorbeeld geleden verlies of gederfde winst – ontstaan door of in verband met acties ondernomen naar aanleiding van deze tekst.

Coverfoto: Beleggersfair Amsterdam, Ad Bogaard fotografie

020 797 20 00

www.afm.nl

Volg ons:

In document Autoriteit Financiële Markten Jaarverslag 2021 (pagina 125-130)