->F>>GL>
AFWXJS
4))+5*,507.6
8>JHJ=>GBG@ AHG=>G;>E:KLBG@ @>F>>GL> )KL>G ! !
>SIJV[JVU0 5FLXJPJSNSL0 2LJSIFSYRRJV0
CJVTVIJSNSL
MTSIJSGJQFWXNSLLJRJJSXJ 2WXJS (&(&
'& IJHJRGJV(&'/ '/%'(%'&
5JVFFI ZFS IJLJRJJSXJ2WXJS1
LJQJ\JS MJXZTTVWXJQZFS MJX HTQQJLJ ZFSGYVLJRJJWXJV JS[JXMTYIJVW ZFS '-TPXTGJV(&'/1 LJMTTVI MJXFIZNJWZFS IJ 4TRRNWWNJ2QLJRJSJ EFPJSJS4TSXVTQ ZFS (. STZJRGJV(&'/1 LJQJXTU FVXNPJQ ((,ZFS IJ8JRJJSXJ[JX1
GJWQYNX0
ZFWX XJ WXJQQJS IJCJVTVIJSNSL MTSIJSGJQFWXNSL LJRJJSXJ2WXJS (&(&%
)JLBD>E *>E:KL;::J?>BL
>SIJV IJ SFFR MTSIJSGJQFWXNSL_ [TVIX JJS INVJHXJ GJQFWXNSL LJMJZJSXJV\FPJ ZFS MJX MTYIJS ZFS JJS MTSI GNSSJS IJ LJRJJSXJ%
)JLBD>E ! *>E:KLBG@IEB<AL
'% 3JQFWXNSLUQNHMXNL NWIJ MTYIJVZFS JJS MTSI%
(% 2QW MTYIJV[TVIX FFSLJRJVPXIJLJSJ INJTSIJV[JQPJ XNXJQ IFS TTP JJS MTSI TSIJV\NHM MJJKX#XJS\NO GQNOPX IFXJJS FSIJVIJ MTYIJVNW%
)% 9JXMTYIJS ZFS JJS MTSI ITTVJJS QNI ZFS MJXMYNWMTYIJS [TVIX FFSLJRJVPX FQW MJX MTYIJS ZFS JJS MTSI ITTVJJS ITTVIJ NS FVXNPJQ ()(# ZNJVIJ QNI# TSIJVIJJQ F# ZFS IJ 8JRJJSXJ[JXGJITJQIJ LJRJJSXJFRGXJSFFV FFS XJ [NO\JSQNI ZFS IFX MYNWMTYIJS%
)JLBD>E "8JBCKL>EEBG@>G
'% :S INXFVXNPJQ [TVIXZJVWXFFS TSIJV MTSIJSFWNJQ0 FFS ]]S QTHFXNJ LJGTSIJSVYNRXJ TK VYNRXJWGJWXJRI TKLJGVYNPX ZTTV MJXNS GJ[FVNSL MTYIJSZFS MTSIJS INJ\[JVZJSI \NOS FFSLJXVTKKJS# IFS [JQ [FFVZFS ITTVIJJNLJSFFV UJVRFSJSXFKWXFSI NW LJIFFS# [JQPJ QTHFXNJFQWNSVNHMXNSL NWFFSLJRJQI TZJVJJSPTRWXNL FVXNPJQ )%-# JJVWXJ QNI# ZFS MJX 3JWQYNX MTYIJVWZFS INJVJS%
(% 5J GJQFWXNSL [TVIX SNJXLJMJZJS XJV\FPJ ZFS MTSIJS0
F% INJ \NOS TULJQJNI XTX JS INJSJS FQWGQNSIJSLJQJNIJMTSI JS NS MTTKI\FFPFQW
\TIFSNL ITTVJJS GQNSI UJVWTTS[TVIJS LJMTYIJS1
G% INJ \NOS TULJQJNI XTX JS INJSJS FQW FWWNWXJSXNJMTSI JS NS MTTKI\FFPFQW\TIFSNL ITTV JJS LJMFSINHFUX UJVWTTS[TVIJS LJMTYIJS1
H% INJ [TVIJS TULJQJNIXTX GQNSIJSLJQJNIJSMTSI TKFWWNWXJSXNJMTSI RNXW FFSXTTSGFFVZNF ;=871
I% INJ ZJVGQNOZJS NS JJS MTSIJSFWNJQ1
J% INJ YNXWQYNXJSI XJS ZJVPTTU TKFKQJZJVNSL NSZTTVVFFI [TVIJS LJMTYIJS NS JJS NSVNHMXNSLFQW GJITJQI NS FVXNPJQ )%-# JJVWXJ QNI# ZFS MJX 3JWQYNX MTYIJVWZFS INJVJS1
K% INJOTSLJV \NOS IFS IVNJ RFFSIJS# ZTTV\TZJV\NOXJ\FRJS RJX IJRTJIJVMTSI [TVIJS LJMTYIJS1
L% [FFVZFS IJ MTYIJVNS MJXGJ\NX NWZFS JJS LJQIJSI INUQTRF IJV ;TSNSPQNOPJ
=JIJVQFSIWJ?TQNXNJMTSIJSZJVJSNLNSL# RNXW IJMTYIJV\NHM ZJVGNSIX RJXJJS LJQJNIJV# FFS[NJSW GJZJQJS MNO LJMTTV\FFRX#TUFFSZVFFL XJVGJWHMNPPNSL ZFS IJ UTQNXNJWXJQQJS1
M% [FFVZFS IJ MTYIJV[TTSFHMXNL NW GYNXJS IJ GJGTY[IJPTR TKPTRRJS [FFVZFS IJ LJRJJSXJVFFI IJLVJS\JS MJJKXZFWXLJWXJQI NSLJZTQLJ FVXNPJQ(&F DJLJSZJVPJJVW[JX '//*JS FVXNPJQ*.OYSHXTIJ FVXNPJQJS () JS (* ZFS MJX 3JWQYNXFIRNSNWXVFXNJZJ GJUFQNSLJS NS\FPJ MJX[JLZJVPJJV# JS LJQIJSIJ TU ' OFSYFVNZFS MJX GJQFWXNSLOFFV%
)JLBD>E # 1::LKL:?N:G A>??BG@
5J GJQFWXNSL [TVIXLJMJZJS SFFVMJX FFSXFQ MTSIJS IFX[TVIX LJMTYIJS%
)JLBD>E $ *>E:KLBG@L:JB>?
'% 5J GJQFWXNSL GJIVFFLX UJVGJQFWXNSLOFFV0 F% ZTTVJJS JJVWXJ MTSI `-)#(&1 G% ZTTVJJS X[JJIJ MTSI ` /)#.*1
H% ZTTVNJIJVJ MTSI GTZJS MJXFFSXFQZFS X[JJ ` '(*#+,%
(% :S FK[NOPNSL ZFS MJXZTTVLFFSIJ QNI GJIVFFLX IJ GJQFWXNSLZTTV MTSIJS# LJMTYIJS NSPJSSJQW ` '-&#+- UJV PJSSJQ[JQPJ NW LJVJLNWXVJJVI GNO IJ @NOPWINJSWXZTTV TSIJVSJRJSI =JIJVQFSI% CTTV IJXTJUFWWNSL ZFS IJZTVNLJ ZTQ\NS[TVIX TSIJV PJSSJQ ZJVWXFFSJJS NSVNHMXNSL FQW GJITJQI NSFVXNPJQ )%-# JJVWXJQNI# ZFS MJX 3JWQYNX MTYIJVWZFS INJVJS# GJWXJRI JS LJGVYNPXZTTVMJXKTPPJS ZFS MTSIJS ZTTV IJ ZJVPTTU TKFKQJZJVNSL ZFS SFPTRJQNSLJS%
)% 9JXX[JJIJ QNI GQNOKX GYNXJS XTJUFWWNSL NSINJS GJQFWXNSLUQNHMXNLJWHMVNKXJQNOPZJV\TJPX IJ ZJVWHMYQINLIJGJQFWXNSL ZFWXXJ WXJQQJS SFFV MJX [JVPJQNOPJFFSXFQ MTSIJS NSINJS GQNOPX IFX INX GJIVFL QFLJV NW IFS MJXTUZTJX ZFS MJXX[JJIJ QNI GJUFFQIJ GJIVFL%
)JLBD>E % *>E:KLBG@C::J
9JX GJQFWXNSLOFFVNWLJQNOP FFS MJX PFQJSIJVOFFV%
)JLBD>E & 9BCP> N:G A>??BG@
5JGJQFWXNSL [TVIX GNO [JLJ ZFS FFSWQFL LJMJZJS%
)JLBD>E ' 3GLKL::GN:G => ;>E:KLBG@K<AME=>G A>??BG@ G::JLBC=K@>E:G@
'% 5J GJQFWXNSL NW ZJVWHMYQINLI GNO MJX GJLNS ZFS MJX GJQFWXNSLOFFV TK# \T INX QFXJV NW# GNO IJ FFSZFSL ZFS IJ GJQFWXNSLUQNHMX%
(% :SINJS IJ GJQFWXNSLUQNHMX NS IJ QTTUZFS MJXOFFVFFSZFSLX# IFS [JQ MJX FFSXFQ MTSIJS NSIJ QTTU ZFS MJXGJQFWXNSLOFFVXTJSJJRX# NWIJ GJQFWXNSL# VJWUJHXNJZJQNOP IJMTLJVJ GJQFWXNSL ZTTV ZFS MJXXTJLJSTRJS FFSXFQ MTSIJS# ZJVWHMYQINLI ZTTV\TZJJQ X[FFQKIJ LJIJJQXJS ZFS IJZTTVIFXOFFVZJVWHMYQINLIJ GJQFWXNSLFQW JVNS IFXOFFV# SF IJ
FFSZFSL ZFS IJ GJQFWXNSLUQNHMX# VJWUJHXNJZJQNOPIJXTJSFRJ ZFS MJX FFSXFQ MTSIJS# STL ZTQQJ PFQJSIJVRFFSIJS TZJVGQNOZJS%
)% :SINJS IJ GJQFWXNSLUQNHMXNS IJ QTTUZFS MJX GJQFWXNSLOFFVJNSINLX# IFS [JQ MJX FFSXFQ MTSIJS NSIJ QTTU ZFS MJX GJQFWXNSLOFFVZJVRNSIJVX# GJWXFFXFFSWUVFFP TU TSXMJKKNSL ZTTV\TZJJQ X[FFQKIJ LJIJJQXJSZFS IJZTTVIFXOFFVZJVWHMYQINLIJ GJQFWXNSL FQWJV NS IFXOFFV# SF MJXJNSIJZFS IJ GJQFWXNSLUQNHMX VJWUJHXNJZJQNOPIJZJVRNSIJVNSL ZFS MJX FFSXFQ MTSIJS# STL ZTQQJPFQJSIJVRFFSIJS TZJVGQNOZJS%
(%
)%
)JLBD>E (6>JFBCG>G N:G ;>L:EBG@
'% :S FK[NOPNSL ZFS FVXNPJQ /# JJVWXJ QNI#ZFS IJ:SZTVIJVNSLW[JX '//& RTJX!JS" IJ FFSWQFL!JS" [TVIJS GJXFFQI NSX[JJ LJQNOPJXJVRNOSJS[FFVZFS IJ JJVWXJZJVZFQXTU IJ QFFXWXJ IFLZFS IJRFFSI ZTQLJSI TU IJRFFSI INJ NS IJ IFLXJPJSNSL ZFS MJX
FFSWQFLGNQOJX NWZJVRJQI JS IJX[JJIJX[JJ RFFSIJS QFXJV%
9JX GJIVFL NS\FPJ JJS GJWXYYVQNOPJ GTJXJ RTJX[TVIJS GJXFFQI NSX[JJ LJQNOPJ XJVRNOSJS [FFVZFS IJ JJVWXJ ZJVZFQXTU IJ QFFXWXJIFL ZFS IJ RFFSI ZTQLJSI TU IJ RFFSI INJNS IJ IFLXJPJSNSL ZFS MJXFFSWQFLGNQOJX NWZJVRJQI JS IJX[JJIJX[JJ RFFSIJS QFXJV%
:S FK[NOPNSL ZFS MJX JJVWXJJS X[JJIJ QNI RTJXJS# NSINJS JJS RFHMXNLNSL ZTTV FYXTRFXNWHMJ NSHFWWT NW FKLJLJZJS JS\TQFSL IJ ZJVWHMYQINLIJ GJIVFLJS ZNF
FYXTRFXNWHMJ NSHFWWT PYSSJS [TVIJS FKLJWHMVJZJS# IJ FFSWQFL!JS"JS IJ GJWXYYVQNOPJ GTJXJ!W" [TVIJS GJXFFQI NS XNJS LJQNOPJ RFFSIJQNOPWJXJVRNOSJS [FFVZFS IJ JJVWXJ ZJVZFQXTU IJ QFFXWXJ IFL ZFS IJ RFFSIZTQLJSI TUINJZFS IJ IFLXJPJSNSL ZFS MJX FFSWQFLGNQOJXJS IJZTQLJSIJXJVRNOSJS XJQPJSWJJS RFFSI QFXJV%
:S FK[NOPNSL ZFS MJX IJVIJ QNI NW GJXFQNSLZNF FYXTRFXNWHMJ NSHFWWT FQQJJS RTLJQNOPZTTV
\TZJVMJXXTXFFQGJIVFL ZFS IJ TU]]S FFSWQFLGNQOJXZJVJSNLIJ GJQFWXNSLFFSWQFLJS JS GJWXYYVQNOPJ GTJXJW RNSIJVNW IFS ` +%&&&#&&%
5J 2QLJRJSJBJVRNOSJS[JX NW SNJXZFS XTJUFWWNSL TUIJ NS IJZTTVLFFSIJ QJIJS LJWXJQIJXJVRNOSJS%
*%
+%
)JLBD>E ! /OBCLK<A>E=BG@
3NO IJ NSZTVIJVNSL ZFS MTSIJSGJQFWXNSL [TVIXLJJS P[NOXWHMJQINSLZJVQJJSI%
)JLBD>E 2:=>J> J>@>EK=HHJ A>L+:@>EBCDK ;>KLMMJ
9JX 5FLJQNOPW 3JWXYYVZFS IJ 3JQFWXNSLWFRJS[JVPNSL >TWX$3VFGFSX PFS SFIJVJVJLJQW LJZJS RJX GJXVJPPNSLXTXIJ MJKKNSL JSIJ NSZTVIJVNSLZFS IJ MTSIJSGJQFWXNSL%
)JLBD>E ! .GO>JDBG@LJ>=BG@
'% 5J CJVTVIJSNSL MTSIJSGJQFWXNSL LJRJJSXJ 2WXJS (&'/ ZFS '' IJHJRGJV(&'. [TVIX NSLJXVTPPJS RJXNSLFSL ZFS IJ NS MJXIJVIJQNI LJSTJRIJ IFXYR ZFS MJKKNSL# RJXINJS ZJVWXFSIJ IFX\NO ZFS XTJUFWWNSL GQNOKX TUIJ GJQFWXGFVJKJNXJS INJ\NHM ZTTVINJ IFXYR MJGGJS ZTTVLJIFFS%
(% 5J\JZJVTVIJSNSLXVJJIX NS[JVPNSL RJX NSLFSL ZFS IJ JJVWXJIFL SF INJZFS IJ GJPJSIRFPNSL%
)% 5JIFXYRZFS NSLFSL ZFS IJ MJKKNSL NW 'OFSYFVN (&(&%
*% 5J\JZJVTVIJSNSL [TVIXFFSLJMFFQI FQW CJVTVIJSNSL MTSIJSGJQFWXNSL LJRJJSXJ 2WXJS (&(& %
2QIYW ZFWXLJWXJQI NSIJ TUJSGFVJ ZJVLFIJVNSL ZFS IJ VFFI ZFS IJ LJRJJSXJ2WXJS ZFS '& IJHJRGJV(&'/%
5JVFFIZTTVSTJRI#
LVNKKN]X#
VVXV% <%3%D% ZFS 6VU$ATSSJRFSW
ZTTV\NXXJV#
RV% 9%8% CTW
