Aanleveren Gegevens en Structuur Veiligheidsjaarverslag
Datum: januari 2019
Informatie aan te leveren bij het jaarverslag
Dit document is bedoeld te informeren over bij de ILT aan te leveren informatie door middel van het veiligheidsjaarverslag van de spoorwegonderneming en de infrastructuurbeheerder.
Op 25 februari 2019 is separaat een sheet verstrekt waarin gegevens over ongevallen en bijna ongevallen kan worden ingevuld.
- bijlage A is het format voor het veiligheidsjaarverslag.
Waarom deze informatie
De spoorwegonderneming en de infrastructuurbeheerder zijn verantwoordelijk voor een veilige uitvoering van hun activiteiten. Het veiligheidsbeheersysteem (VBS) is het instrument voor de spoorwegonderneming en infrastructuurbeheerder om dit in de praktijk te brengen. Achteraf wordt verantwoording afgelegd over de werking van het VBS door middel van het overleggen van een veiligheidsjaarverslag aan de ILT.
De aangeleverde jaarverslagen en informatie over (bijna) ongevallen worden onder meer gebruikt voor het veiligheidsjaarverslag spoor. Dit jaarverslag wordt gepubliceerd op een openbare website van de ILT.
Grondslag
De grondslagen voor het veiligheidsjaarverslag en andere opgevraagde gegevens is de vigerende wet- en regelgeving, waaronder ten minste1:
• Het (veiligheids)jaarverslag als bedoeld in artikel 19, lid 1 en 2 Besluit bedrijfsvergunning en veiligheidscertificaat hoofdspoorwegen.
• Spoorwegwet artikel 96, lid 1.
• Spoorveiligheidsrichtlijn 2004/49/EG, artikel 9, lid 4 (laatstelijk gewijzigd 9 juli 2014, Richtlijn 2014/88/EU)
.
• Guidances van de ERA over common safety targets en common safety indicators.
Termijnen
• Aanleveren van de gegevens door de spoorwegondern./infrabeheerder: uiterl. 31 maart
• Controle en verificatie van de gegevens door ILT: uiterl. begin mei
• Aanleveren veiligheidsjaarverslag spoorwegondern./infrabeheerder (met daarin de door ILT retour gezonden gecontroleerde en
geverifieerde gegevens) : uiterl. 30 juni
• Publicatie veiligheidsjaarverslag spoor door ILT: uiterl. 30 september Adres voor aanleveren gegevens
De gegevens (maart) en het veiligheidsjaarverslag worden afzonderlijk via de email gestuurd aan het volgende adres:
rail@ilent.nl
onder vermelding van: gegevens jaarverslag
1Uiteraard geldt dat bij veranderingen in de grondslagen de meest actuele en vigerende versie van regelgeving van toepassing is. De spoorwegonderneming is er zelf verantwoordelijk voor hiervan op de hoogte te zijn en deze regelgeving te volgen.
Structuur jaarverslag
De structuur van het veiligheidsjaarverslag is vormvrij. De ILT stelt wel minimale eisen aan de gegevens/informatie in het jaarverslag (zie bijlage A) en aan de aan te leveren gegevens over (bijna) ongevallen (zie exelsheet toegestuurd op 25 februari 2019).
Jaarlijks gaat de ILT na of de opgevraagde gegevens/informatie nog overeenkomstig de
regelgeving zijn en/of deze afdoende zijn voor het toezicht. Veranderingen worden zo snel mogelijk aan de spoorwegondernemingen gemeld.
Indien nodig worden de (spoorweg)ondernemingen en de infrastructuurbeheerder verzocht om een nadere toelichting op hun gegevens en jaarverslag. Indien dit het geval is dan worden de
ondernemingen of de infrastructuurbeheerder hierover tijdig geïnformeerd.
Bijlage A Informatie format (minimaal te verstrekken informatie in jaarverslag) Onderdeel Te verstrekken informatie toelichting
1. Samenvatting 2. Beschrijving van de
organisatie - Beschrijving van de
organisatie, met vermelding van de organisatiestructuur, de activiteiten van de organisatie, gebruikt materiaal/materieel.
- Verwachte ontwikkeling van het bedrijf op basis van resultaten verslagjaar (bijvoorbeeld: gaan activiteiten wijzigen, uitbreiding of krimp, verplaatsing van activiteiten etc.)
3. Algemeen
beleidsverklaring en doelstellingen
- De beleidsverklaring veiligheid over het rapportagejaar.
- De bijbehorende
veiligheidsdoelstellingen, voorgenomen
maatregelen/activiteiten en prestatie-indicatoren.
- Plannen van aanpak.
Om inzicht te krijgen in de ontwikkelingen en inspanningen van ondernemingen op het gebied van de verbetering van de veiligheid overeenkomstig de gedachte van een
veiligheidsbeheersysteem wordt gevraagd naar de eigen doelen, maatregelen en opbrengsten over het rapportagejaar.
4. Doelen en maatregelen:
realisatie - Informatie/ toelichting over de wijze waarop de veiligheidsdoelen en maatregelen van de spoorwegonderneming of beheerder zijn verwezenlijkt en in hoeverre de gestelde doelen daarmee zijn gehaald.
- als de doelen niet zijn gehaald een toelichting waarom de doelen naar mening van de
spoorwegonderneming niet zijn gehaald en welke maatregelen zijn genomen om de doelen alsnog te realiseren.
Op basis van het eigen beleid en doelstellingen/maatregelen wordt gevraagd inzicht te geven in de daadwerkelijke realisatie en opbrengsten.
5. Interne/externe audits - Door de
spoorwegonderneming geplande en gerealiseerde aantal audits en inspecties.
- Als de geplande aantallen audits niet zijn gehaald, verklaring waarom ze niet zijn gehaald en maatregelen om ze alsnog te realiseren.
- Resultaten van de audits, met vermelding van eventuele vervolgacties (zoals verbeterpunten, aanpassen activiteiten procedures of meldingen).
- Aantal externe audits bij de spoorwegonderneming anders dan door de ILT, b.v.
certificeerders of op eigen verzoek.
- Resultaten van de audits, met vermelding van eventuele vervolgacties (zoals verbeterpunten,
Ieder jaar worden audits gehouden. Inzicht in de audits biedt inzicht in het zelflerend vermogen van een onderneming en het verbeteren van de veiligheid in het algemeen.
aanpassen activiteiten procedures of meldingen).
- Aantal externe audits gehouden door de spoorwegonderneming bij externe bedrijven, b.v. bij leveranciers.
- Wordt er ook per product- of typesoort ge-audit? Zo ja, welke audits zijn uitgevoerd en wat zijn de resultaten.
- In het geval van
tekortkomingen de tijd die nodig is om de afzonderlijke tekortkomingen op te heffen.
6. Samenwerking - Welke eventuele samenwerking is er met andere organisaties of ondernemingen met als doel de veiligheid te verbeteren.
- Wat zijn de behaalde resultaten.
- Wordt door anderen te leveren noodzakelijke medewerking niet of onvoldoende verleend waardoor de eigen verbeteracties niet of onvoldoende slagen? Hoe wordt hiermee omgegaan?
Met samenwerking wordt ook bedoeld het samenwerken in verbanden en voor
belangenorganisaties op het gebied van veiligheid.
7. Geconstateerde
gebreken/tekortkomingen - Zijn er gebreken of tekortkomingen die niet bij de ILT zijn gemeld, maar die van belang kunnen zijn voor een veilig gebruik van het spoor.
- Zijn deze gebreken of tekortkomingen met medegebruikers en/of de beheerder van het spoor gedeeld.
Gebreken en tekortkomingen die niet hoeven te worden gemeld bij de ILT kunnen mogelijk wel van belang zijn voor de verbetering van de veiligheid. Indien er dergelijke gebreken of
tekortkomingen zijn dan zijn deze mogelijk ook belangrijk voor anderen dan de
spoorwegonderneming zelf.
8. Cijfers - Cijfers van ongevallen, met vermelding van onder meer letsels, vertraging,
milieuschade en kosten in te vullen in de door de ILT bijgeleverde sheet.
- Aantal bijna ongevallen - Verklaring bij de cijfers,
waaronder de beschrijving van een ongeval of bijna ongeval (hiervoor gebruiken het tabblad in de
bijgeleverde sheet).
- Genomen maatregelen naar aanleiding van ongevallen en bijna ongevallen, eventueel plannen van aanpak.
Termijnen waarbinnen de maatregelen moeten zijn gerealiseerd.
- Ongevallen met gevaarlijke stoffen of waarbij gevaarlijke stoffen werden vervoerd separaat vermelden.
Voor bijna ongeval wordt de volgende definitie gehanteerd zoals aangegeven in het o verzicht met definities.
Bij de sheet zit een tabblad waarin de informatie wordt vermeld die hoort bij de afzonderlijke ongevallen of bijna ongevallen.
Ter verduidelijking bij de indeling van de ongevallen in categorieën is een tekstbijlage gevoegd.
9. Andere relevante informatie en bijlagen
