Appendix 1: The common dominator of corporate
philanthropy definitions
Leisinger (2007; 325) describes that the common dominator of the different definitions of
corporate philanthropy as follows:
Appendix 2: The Four Categories of CSR
Economic responsibilities
The first category that Carroll (1979) delineated is a responsibility that is economic in
nature, entailing for example providing a return on investment to owners and shareholders;
creating job and fair pay for workers; discovering new resources; promoting technological
advancement, innovation, and the creation of new products and services (Jamali and Mirshak,
2006). This is by definition the reason why businesses are set up in society and so the first
responsibility of business is to be a properly functioning economic unit and to stay in
business. This layer of CSR is the basis for all the subsequent responsibilities, which rest on
this (ideally) solid basis (Crane and Matten, 2004).
Legal responsibilities
The legal responsibility is the second part of the definition and entails expectations of
legal compliance and playing by the “rules of the game” (Jamali and Mirshak, 2006). Laws
are the codification of society’s moral views (Crane and Matten, 2004). From this perspective,
society expects business to fulfill its economic mission within a framework of legal
requirements (Jamali and Mirshak, 2006).
Ethical responsibilities
In essence, ethical responsibility overcomes the limitation of law by creating an ethics
ethos that companies can live by (Solomon, 1992). It portrays business as being moral, and
doing what is right, just, and fair. Therefore, ethical responsibility encompasses activities that
are not necessarily codified into law, but nevertheless are expected of business by societal
members such as respecting people, avoiding social harm, and preventing social injury
(Jamali and Mirshak, 2006, 143).
Philanthropic responsibilities
Appendix 3: Moral and Business arguments for CSR
Moral arguments (Crane and Matten, 2004, 56):
• Corporations cause social problems and hence have a responsibility to solve those they have caused and to prevent further social problems arising.
• As powerful social actors with substantial resources, corporations should use their power and resources responsibly in society.
• All corporate activities have social impacts of one sort or another, whether through the provision of products and services, the employment of workers, or some other corporate activity. Hence, corporations can not escape responsibility for those impacts, whether they are positive, negative, or neutral.
• Corporations rely on the contribution of a much wider set of constituencies, or stakeholders in society (such as consumers, suppliers, local communities), rather than just shareholders, and hence have a duty to take into account the interests and goals of these stakeholders as well as those of shareholders1 (Crane and Matten, 2004; 56).
Business arguments (Crane and Matten, 2004; 57):
• Corporations perceived as being socially responsible might be rewarded with extra and/or more satisfied customers, whilst perceived irresponsibility may result in boycotts or other undesirable consumer actions. For example, in 2001 oil giant Exxon Mobil experienced a consumer boycott in many European countries in response to the corporation’s refusal to signup to (and active lobbying against) the Kyoto global warming protocol.
• Similarly, employees might be attracted to work for, and even be more committed to, corporations perceived as being socially responsible (Greening and Turban, 2000).
• Voluntarily committing to social actions and programs may forestall legislation and ensure greater corporate independence from governments (Crane and Matten, 2004, 57).
1
Appendix 4: Letters to Potential Interviewees (Dutch/Eng)
Onderwerp: Onderzoek naar de eigenschappen van het management van filantropische activiteiten Groningen : 17 september 2007
De faculteit economie en bedrijfskunde van de Rijksuniversiteit Groningen doet continu onderzoek op het gebied van maatschappelijk verantwoord ondernemen (MVO). Op dit moment ben ik bezig met een onderzoek over het management van filantropische activiteiten.
Vrijwel iedere multinational publiceert jaarlijks een duurzaamheidverslag. Dit geeft aan dat MVO niet meer is weg te denken uit het internationale bedrijfsleven. Een veelvoorkomend onderdeel van MVO-beleid is filantropie; het doneren van bedrijfsmiddelen aan de samenleving.
Door druk van stakeholders is het bedrijfsleven filantropie gaan benaderen als een strategische bedrijfsactiviteit. Strategische filantropie betreft bedrijfsactiviteiten die naast sociale voordelen voor de samenleving gelijktijdig economische voordelen voor het bedrijf opleveren.
Om naast sociale voordelen ook economische voordelen te creëren richt momenteel de meerderheid van het bedrijfsleven hun filantropische activiteiten hoofdzakelijk op het versterken van bedrijfsreputatie en werknemersbetrokkenheid. Echter, filantropie is pas daadwerkelijk een strategische activiteit wanneer het de kwaliteit van de bedrijfsomgeving verbeterd (bijvoorbeeld de beschikking over gekwalificeerd personeel, en de aanwezigheid van lokaal beleid dat investeringen in de hand werkt).
Wanneer bedrijven de kwaliteit van hun bedrijfsomgeving verbeteren, neemt de productiviteit en hierdoor hun concurrentiepositie toe waardoor economische voordelen worden gecreëerd. Dit wil niet zeggen dat strategische filantropie geen reputaties en werknemersbetrokkenheid kan versterken, echter, dit is bijkomend voordeel.
De centrale vraag in mijn onderzoek is dan ook welke eigenschappen van het management van filantropische activiteiten het toepassen van strategische filantropie stimuleren en beletten. De resultaten worden publiceert in een research paper. De informatie zal worden vergaard uit interviews met het management van filantropische activiteiten, eerder onderzoek en een aantal case studies. Alle deelnemers van het onderzoek zullen het rapport ontvangen en informatie zal, wanneer gewenst, worden geanonimiseerd.
Met vriendelijke groeten, Rijksuniversiteit Groningen Anthony van den Berg
Afstuderend student International Business and Management, MSc
Subject : Research about the characteristics of the management of philanthropic activities Groningen : September the 17th, 2007
The faculty of economics and business of the University of Groningen is constantly conducting research to the latest developments in the field of corporate social responsibility (CSR). Currently I am investigating the management of philanthropic activities.
Almost every multinational corporation publishes an annual sustainability report. Nowadays, it is impossible to imagine international business without CSR. CSR policies frequently include philanthropic activities; the donation of corporate resources to a social cause.
Because of stakeholder pressures the business community has been approaching philanthropy as a strategic corporate activity. Strategic philanthropy describes business activities that create social benefits for the society and economic benefits for the company simultaneously.
Presently, to create economic benefits besides social benefits, the majority of the corporations focus their philanthropic activities primarily on enhancing corporate reputation and employee engagement. However, philanthropy only is a true strategic activity when it improves the quality of the business environment (for example the availability of high quality human resources, and the presence of local policies and incentives that encourage investments).
If corporations improve the quality of their business environment, productivity and therefore their competition position increases through which economic benefits are created. This does not indicate that strategic philanthropy could not enhance corporate reputation or employee engagement; however, this is an additional benefit.
Thus, the central question of my research is which characteristics of the management of philanthropic activities stimulate and restrain multinational corporations to apply strategic philanthropy. The results will be published in a research paper. The information will be gathered from interviews with the management of philanthropy, prior research and a set of case studies. All participants of this research will receive the final report and, if desired, information will be published anonymous.
Kind regards,
University of Groningen Anthony van den Berg
Graduation student International Business and Management, MSc
University of Groningen
Appendix 5: Key Figures Participants
TABLE 1 Unilever
Source: Annual Report, 2006
TABLE 2 Heineken
Source: Annual Report, 2006
TABLE 3 Shell
Source: Annual Report, 2006
TABLE 4 DSM
Source: Annual Report, 2006
Year Revenue (million euro)
Net Profit (million euro)
Share price (year-end-price; Pounds Sterling) Employees (year average) 2004 40,366 1,994 12.80 227,000 2005 38,401 2,718 13.39 212,000 2006 39,642 3,419 14.28 189,000 Year Revenue (million euro) Net Profit (million euro)
Share price (year-end-price; euro) Employees (year average) 2004 10,062 803 24.53 61,732 2005 10,796 840 26.78 56,598 2006 11,829 930 36.03 57,557 Year Revenue (million euro) Net Profit (million euro)
Share price (year-end-price; euro) Employees (year average) 2004 266,386 18,540 21.18 103,800 2005 306,731 25,311 25.78 105,000 2006 318,845 25,442 26.72 108,000 Year Revenue (million euro) Net Profit (million euro)
Appendix 6: Interview Scheme (Dutch)
Interview met NAME PERSOON, NAME MNC
Voordat ik het interview begin zou ik u graag wat huishoudelijke vragen willen stellen.
Vraag:
Zou ik het interview mogen opnemen op een voice recorder?
Vraag:
Mocht ik tijdens het analyseren van de interviews op verdere vragen stuiten,
zou ik u dan mogen e-mailen om deze vragen beantwoord te krijgen?
Vraag:
Hoe laat wilt u stoppen?
Vraag:
Wilt u dat ik de gegevens anonimiseer in het uiteindelijke onderzoeksverslag?
Introductie
Wat ik belangrijk vind om van te voren te zeggen is dat mijn onderzoek gaat over de
strategische toepassing van filantropische activiteiten. Uit mijn literatuurstudie is gebleken dat
bedrijven strategisch omgaan met de bedrijsmiddelen die zij weggeven, dus denken aan het
economische belang, anders hadden ze het moeten uitkeren aan hun aandeelhouders.
Stap 1: Gelijke definitie
Vraag 1:
Kunt u mij vertellen wat filantropie voor u inhoudt?
Vraag 2:
Hoe ziet u filantropie binnen het hele MVO-beleid van NAAM MNC?
Stap 2: Filantropische activiteiten
Vraag 3:
Zou u een aantal filantropische activiteiten van NAAM MNC kunnen
omschrijven?
Vaag 4:
Kunt u omschrijven wat voor invloed DEZE activiteit heeft op de samenleving
en op het bedrijf?
Vraag 5:
Kunt u misschien aangeven wat het bedrijf deed besluiten om specifiek DEZE
activiteit uit te voeren?
Vraag 6:
Zou u kunnen aangeven of u vindt dat DEZE filantropische activiteit wél of
niet strategisch is?
Stap 3: Management van filantropie
Vraag 8:
Kunt u mij vertellen hoe het management van filantropie en MVO in zijn werk
gaat?
Doorvragen naar:
• De afdeling waar filantropie onderdeel vanuit maakt;
• de plaats waar deze afdeling zich bevindt binnen de organisatiestructuur;
• de informatiestromen met andere afdelingen;
• Wat is de rol van de CEO binnen the filantropische en MVO beleid?
• de vrijheid die managers krijgen om beslissingen te nemen;
• wie de eindverantwoordelijken zijn voor filantropische en MVO beslissingen;
• de rol van locale vestigingen;
• de omvang van onderzoek wat gedaan wordt naar filantropische activiteiten (vooraf,
tijdens en achteraf); waarnaar wordt er onderzoek gedaan?
Stap 4: Andere aspecten die invloed hebben
Vraag 9:
Zou u kunnen omschrijven hoe de laatste 5 jaar de benadering van
filantropische activiteiten is veranderd?
Vraag 10:
Zou u de huidige international strategie van NAME MNC kunnen
omschrijven?
Vraag 11:
Passen de filantropische activiteiten binnen de internationale strategie van
NAME MNC?
Vraag 12:
Zou u de factoren kunnen benoemen die wat u betreft invloed hebben op de
manier waarop wordt omgegaan met filantropische activiteiten?
Appendix 7: Dove For Real Beauty
Appendix 8: The New Factor Conditions Element of
Competitive Context
Factor Conditions
Availability of factors of production: • human resources,
• capital resources, • physical infrastructure, • administrative infrastructure, • information infrastructure,
• scientific and technological infrastructure, • natural resources,
• and license to operate.
